美國(guó)證券交易委員會(huì)（United States Securities and Exchange Commission，縮寫(xiě)：SEC），常被稱(chēng)為美國(guó)證監(jiān)會(huì)。是根據(jù)《1934年證券交易法》成立、直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作，為美國(guó)證券業(yè)最高主管機(jī)關(guān)。
美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照即美國(guó)注冊(cè)投資顧問(wèn)，作為專(zhuān)業(yè)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的公司需要申請(qǐng)的牌照，其受美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)或州證券部門(mén)監(jiān)管。SEC作為美國(guó)證券行業(yè)的最高機(jī)關(guān)，其借由監(jiān)督交易活動(dòng)，來(lái)保護(hù)投資人的獨(dú)立的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)。由美國(guó)國(guó)會(huì)成立，負(fù)責(zé)監(jiān)督證券市場(chǎng)及保障投資者利益的政府委員會(huì)。
在美國(guó)，只有具備RIA牌照的機(jī)構(gòu)或個(gè)人才有資格向投資人提供證券類(lèi)產(chǎn)品的投資服務(wù)建議，并定期提供投資報(bào)告，同時(shí)可收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對(duì)客戶(hù)承擔(dān)委托責(zé)任。
在世界全球化發(fā)展的影響下，更多投資者傾向于將資產(chǎn)委托給專(zhuān)業(yè)的海外投資機(jī)構(gòu)來(lái)管理。具備美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）監(jiān)管之下的RIA牌照是投資者在選擇海外投資機(jī)構(gòu)時(shí)值得信賴(lài)的基本保障
監(jiān)管機(jī)構(gòu)權(quán)威
美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC是直屬美國(guó)聯(lián)邦政府的獨(dú)立機(jī)關(guān)、準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)美國(guó)的證券監(jiān)督和管理工作，為美國(guó)金融證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)
業(yè)務(wù)范圍廣泛
無(wú)論是結(jié)匯、收款、支付、加密貨幣公司還是外匯交易平臺(tái)企業(yè)，為擴(kuò)展全球化業(yè)務(wù)，構(gòu)建完整的交易體系，吸引更多的客戶(hù)， SEC的監(jiān)管都是行業(yè)大佬們的必選。
性?xún)r(jià)比高
美國(guó)證監(jiān)會(huì)SEC RIA牌照是無(wú)月維、無(wú)保證金要求的，后期運(yùn)維也無(wú)任何壓力，對(duì)比一些小島國(guó)牌照來(lái)說(shuō)性?xún)r(jià)比非常高。
已獲得SEC會(huì)員的機(jī)構(gòu)名單：
嘉盛集團(tuán)（GAIN Capital Group）
老虎證券（US TIGER SECURITIES,INC.）
盈透證券（Interactive Brokers）
嘉維證券（DriveWealth, LLC）
美國(guó)最大加密數(shù)字貨幣交易所平臺(tái)Coinbase
中國(guó)最大的數(shù)字貨幣投資社區(qū)TokenClub
比特大陸（Bitmain）
億邦國(guó)際
宜信財(cái)富
他們均為全球最大外匯交易商和區(qū)塊鏈一線(xiàn)項(xiàng)目方，且都是上市公司。在SEC強(qiáng)有力的監(jiān)管下，向機(jī)構(gòu)投資者、專(zhuān)業(yè)資金管理人和專(zhuān)業(yè)外匯交易員提供服務(wù)，同時(shí)也向個(gè)人投資者提供其交易平臺(tái)和專(zhuān)業(yè)服務(wù)。此現(xiàn)象也說(shuō)明，眾多交易所平臺(tái)以及外匯交易商，對(duì)于交易合規(guī)合法化的重視。正因其對(duì)交易的合規(guī)重視，客戶(hù)對(duì)于其平臺(tái)更有信賴(lài)感依賴(lài)感，更傾向于選擇處于SEC監(jiān)管下的交易平臺(tái)。