據(jù)悉，近日新西蘭金融市場(chǎng)管理局（下稱 FMA）確定多家離岸公司近期被金融服務(wù)提供商注冊(cè)（下稱 FSPR）除名。目前新西蘭企業(yè)注冊(cè)處仍由FSPR管轄，因此FMA有權(quán)從注冊(cè)處撤銷不合規(guī)公司的注冊(cè)資質(zhì)。
FMA認(rèn)為，一些離岸公司注冊(cè)FSPR的主要目的是只是為利用新西蘭良好的監(jiān)管牌照認(rèn)可度，以吸引更多投資者。很多離岸投資者向FMA投訴稱自己在擁有FSPR監(jiān)管牌照的外匯公司或其他服務(wù)提供商那里受騙，造成了資金的損失。
據(jù)了解，F(xiàn)MA在2012年曾大舉撤銷226家離岸公司的監(jiān)管牌照，他們大多在新西蘭無(wú)合規(guī)運(yùn)營(yíng)設(shè)施，在亞太地區(qū)也僅是小公司。當(dāng)時(shí)，無(wú)法向FMA證明在新西蘭有合規(guī)運(yùn)營(yíng)設(shè)施和注冊(cè)辦公室的公司都被撤銷了注冊(cè)資質(zhì)。這一次，F(xiàn)MA將繼續(xù)采取同樣的處理方法。
今年到目前為止，F(xiàn)MA已經(jīng)取消了23家公司的注冊(cè)資質(zhì)。FMA還將采取行動(dòng)停止另外20家企業(yè)的注冊(cè)流程。客戶投訴的公司，以及無(wú)法充分提供所需信息的公司都將被FMA提出警告。（完）
新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）簡(jiǎn)介
新西蘭金融市場(chǎng)管理局，英文全稱Financial Markets Authority，簡(jiǎn)稱“FMA”。
在新西蘭的金融市場(chǎng)監(jiān)管體系結(jié)構(gòu)中，存在著“雙峰”，即2個(gè)主要的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。一個(gè)是新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）；另一個(gè)是新西蘭儲(chǔ)備銀行（RBNZ）。其中，新西蘭儲(chǔ)備銀行（RBNZ）具有謹(jǐn)慎監(jiān)管的權(quán)力，監(jiān)管銀行業(yè)（包括金融公司和信用社）。而新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）執(zhí)行對(duì)證券行業(yè)、財(cái)務(wù)報(bào)告和公司法律的監(jiān)管，當(dāng)然他也會(huì)對(duì)金融服務(wù)和證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。
與此同時(shí)，新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）還監(jiān)管證券交易、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和經(jīng)紀(jì)人、受托人和發(fā)行人，其中也包括KiwiSaver及養(yǎng)老金計(jì)劃的發(fā)行人。
新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）的功能并非是指導(dǎo)投資者進(jìn)行資本投資和降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)。任何一個(gè)監(jiān)管者都不能防止投資者的所有損失。但是，新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）能夠推動(dòng)投資市場(chǎng)變得更加公平、高效和透明。
FMA的歷史
根據(jù)2011年的金融市場(chǎng)管理局法案，新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）于2011年成立。新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）取代了原來(lái)的證券委員會(huì)，并且接管了新西蘭政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展部的一部分職能，比如FMA可以監(jiān)管新西蘭政府的預(yù)算，也履行了一部分公司注冊(cè)處的功能。
目前，新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）所需的資金主要有兩個(gè)來(lái)源：一是FMA的自身收入；二是政府資金。FMA的自身收入包括FMA向財(cái)務(wù)咨詢者和顧問(wèn)公司所收取的費(fèi)用，從而滿足財(cái)務(wù)顧問(wèn)監(jiān)管制度運(yùn)行的需要。
2011金融市場(chǎng)管理局法案規(guī)定FMA可以向金融市場(chǎng)的參與者征稅，作為FMA工作基金的一部分，以支持FMA的正常運(yùn)營(yíng)。公眾向FMA咨詢后，F(xiàn)MA將向公眾收取一定的咨詢費(fèi)。市場(chǎng)參與者不同，F(xiàn)MA所征收費(fèi)用的也將不同，詳細(xì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)將會(huì)在隨后以條例的形式公布。
FMA的主要業(yè)務(wù)
新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）的主要目標(biāo)是推動(dòng)和促進(jìn)金融市場(chǎng)更加公平、高效和透明。
為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，F(xiàn)MA將從事下述工作：
- 調(diào)查和執(zhí)行；
- 教育和提供信息；
- 監(jiān)測(cè)和監(jiān)管市場(chǎng)參與者，并向其發(fā)放相應(yīng)牌照；
- 反洗黑錢和打擊恐怖主義融資；
- 監(jiān)測(cè)金融市場(chǎng)；
- 受理投訴；
- 制定政策，并進(jìn)行引導(dǎo)；
- 對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。
FMA的影響力
從新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）的業(yè)務(wù)范圍來(lái)看，他對(duì)金融市場(chǎng)的影響力如下所示：
- 讓金融市場(chǎng)的參與者清楚和理解自己所要承擔(dān)的責(zé)任；
- 讓投資者有渠道獲得足夠金融市場(chǎng)的信息，從而作出明智的投資決策；
- 讓投資者了解金融市場(chǎng)的監(jiān)管，并且對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管充滿信心；
- 鑒別新西蘭金融市場(chǎng)管理局（FMA）目標(biāo)范圍內(nèi)新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并且發(fā)展適當(dāng)?shù)幕貞?yīng)機(jī)制；
- 讓金融市場(chǎng)更加高效、富有彈性和具有國(guó)際吸引力；
- 讓監(jiān)管制度的成本和收益均衡發(fā)展。