近期，海南省地方金融監(jiān)督管理局會同國家外匯管理局海南省分局、海南省市場監(jiān)管局、海南證監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)了《海南省開展合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)境外投資試點工作暫行辦法》，為境內(nèi)高凈值人群進行海外投資及跨境財富管理開辟新的通道，進一步激發(fā)各類市場主體活力。
海南自貿(mào)港的QDLP暫行辦法都有哪些優(yōu)勢？適用對象有哪些？怎樣設(shè)立QDLP基金？本視頻將帶您了解不一樣的海南QDLP暫行辦法。
問：1. 什么是QDLP(合格境內(nèi)有限合伙人)？
答：合格境內(nèi)有限合伙人(Qualified Domestic Limited Partner，簡稱“QDLP”)是指在通過資格審批并獲取額度后的試點基金管理企業(yè)可向境內(nèi)合格投資者募集資金，設(shè)立試點基金投資于境外的一級、二級市場。
問：2. 《QDLP暫行辦法》起草背景是什么？
答：嚴格落實“4·13”重要講話精神，緊緊圍繞《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》發(fā)展目標(biāo)，以投資自由化便利化為原則，為境內(nèi)高凈值人群進行海外投資及跨境財富管理開辟新的通道，進一步激發(fā)各類市場主體活力。
問：3.《QDLP暫行辦法》適用對象有哪些？
答：QDLP企業(yè)分為試點基金管理企業(yè)和試點基金，符合條件的新設(shè)基金管理企業(yè)和存續(xù)基金管理企業(yè)均可申請試點資格。
問：4. 《QDLP暫行辦法》主要內(nèi)容及亮點特色有哪些？
答：《QDLP暫行辦法》共十一章五十四條，主要內(nèi)容包括相關(guān)定義解釋、試點相關(guān)單位職責(zé)、試點相關(guān)市場主體的準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)范圍、試點基金管理企業(yè)的設(shè)立和試點額度申請的程序、托管人準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)職責(zé)、企業(yè)購匯及對外投資流程、行政管理人的準(zhǔn)入條件和業(yè)務(wù)職責(zé)、企業(yè)額度管理、信息披露要求、監(jiān)督管理要求、解釋權(quán)歸屬和實施日期等。主要亮點包括：
- 一是“門檻低”(準(zhǔn)入門檻低)。《QDLP暫行辦法》中要求試點基金管理企業(yè)的注冊資本不低于人民幣500萬元或等值外幣，試點基金管理企業(yè)的控股股東、實際控制人或執(zhí)行事務(wù)合伙人中任一主體或上述任一主體的關(guān)聯(lián)實體最近1年未受所在地監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，門檻較低。
- 二是“投向廣”(投資范圍廣)。《QDLP暫行辦法》中規(guī)定試點基金境外投資范圍包括：境外非上市企業(yè)的股權(quán)和債券、境外上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股票和債券、境外證券市場(包括境外證券市場交易的金融工具等)、境外股權(quán)投資基金和證券投資基金、境外大宗商品和金融衍生品等，投資范圍較廣。
- 三是“無限制”(總量控制)。《QDLP暫行辦法》明確提出，在未超過海南省QDLP總額度的前提下，單家試點基金管理企業(yè)的額度申請和單個項目的投資額度無限制，試點相關(guān)單位將根據(jù)項目實際需要確定批復(fù)的試點額度。
- 四是“更靈活”(靈活調(diào)劑)。《QDLP暫行辦法》明確規(guī)定，QDLP試點企業(yè)對外投資額度實行余額管理，且試點基金管理企業(yè)可發(fā)起成立多只試點基金，可在其設(shè)立的各基金之間靈活調(diào)劑單只試點基金對外投資額度，各單只試點基金對外投資額度之和不得超過經(jīng)試點相關(guān)單位批準(zhǔn)的試點基金管理企業(yè)對外投資額度。
問：5. 如何申請QDLP試點資格和額度？
答：擬申請QDLP試點資格和額度，需要按照《QDLP暫行辦法》要求，將相關(guān)材料遞交至省金融監(jiān)管局，省金融監(jiān)管局將組織外匯管理、省市場監(jiān)管、證券監(jiān)管等部門共同審核遞交的材料，并向聯(lián)審?fù)ㄟ^的申請人出具同意開展首批試點、給予試點額度的書面意見。