香港VASP牌照申請(qǐng)有哪些要求？
2022年10月31日，在香港金融科技周上，香港闡明Zheng府為在香港發(fā)展具活力的虛擬資產(chǎn)行業(yè)和生態(tài)系統(tǒng)而制定的政策立場(chǎng)和方針。
1. 有關(guān)規(guī)管加密貨幣交易所的法案進(jìn)展
香港針對(duì)「虛擬資產(chǎn)供貨商（VASP）」牌照監(jiān)管:所有在 2023 年 3 月 1 日之前營(yíng)運(yùn)的交易所，將有 9 個(gè)月的過(guò)渡期至 2023 年 11 月 30 日向證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng) VASP 牌照，或有 12 個(gè)月的清關(guān)期至 2024 年 2 月 28 日以搬遷其業(yè)務(wù)遠(yuǎn)離香港（卓志企業(yè)整理以下簡(jiǎn)介）。
如果申請(qǐng)被拒絕，申請(qǐng)人必須在收到拒絕通知后的三個(gè)月內(nèi)或在 12 個(gè)月的清關(guān)期結(jié)束前關(guān)閉其業(yè)務(wù)，以較晚者為準(zhǔn)。
以上就是香港VASP牌照申請(qǐng)要求的簡(jiǎn)介，了解更多，歡迎來(lái)交流！
1. 有關(guān)規(guī)管加密貨幣交易所的法案進(jìn)展
香港針對(duì)「虛擬資產(chǎn)供貨商（VASP）」牌照監(jiān)管:所有在 2023 年 3 月 1 日之前營(yíng)運(yùn)的交易所，將有 9 個(gè)月的過(guò)渡期至 2023 年 11 月 30 日向證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng) VASP 牌照，或有 12 個(gè)月的清關(guān)期至 2024 年 2 月 28 日以搬遷其業(yè)務(wù)遠(yuǎn)離香港（卓志企業(yè)整理以下簡(jiǎn)介）。
如果申請(qǐng)被拒絕，申請(qǐng)人必須在收到拒絕通知后的三個(gè)月內(nèi)或在 12 個(gè)月的清關(guān)期結(jié)束前關(guān)閉其業(yè)務(wù)，以較晚者為準(zhǔn)。
- 香港VASP 牌照的申請(qǐng)要求
根據(jù)《2022 年打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集 ( 修訂 ) 條例草案》第 532ZRD 條（2023 年 3 月 1 日生效），任何在香港經(jīng)營(yíng)提供任何虛擬資產(chǎn)服務(wù)的業(yè)務(wù)或顯示自己這樣做的人，都需要獲得證監(jiān)會(huì)發(fā)出的 VASP 牌照，否則即屬犯罪。
具體要求：
? A, 在香港設(shè)有固定營(yíng)業(yè)地點(diǎn)的香港注冊(cè)公司和根據(jù)香港公司條例（第 622 章）注冊(cè)的海外公司（卓志企業(yè)代辦）
? B, 香港 VASP 許可申請(qǐng)人須任命至少 2 名負(fù)責(zé)人員，其需一般負(fù)責(zé)監(jiān)督 VASP 的運(yùn)營(yíng)并確保遵守 AML/CTF 和其他監(jiān)管要求。對(duì) VASP 負(fù)責(zé)人員的規(guī)定與《證券及期貨條例》項(xiàng)下對(duì)持牌法團(tuán)負(fù)責(zé)人員的規(guī)定相同，并規(guī)定：
# 至少一名負(fù)責(zé)人員必須是 VASP 的執(zhí)行董事；
# 如果 VASP 有多于一名執(zhí)行董事，他們必須都被任命為負(fù)責(zé)人員；
# 至少一名負(fù)責(zé)人員必須通常居于香港；
# 必須至少有一名負(fù)責(zé)人員可時(shí)刻監(jiān)督 VA 服務(wù)的業(yè)務(wù)。（卓志企業(yè)可協(xié)助聘請(qǐng) ）
? C, 將代表 VASP 提供 VA 服務(wù)的個(gè)人，包括那些將成為其負(fù)責(zé)人員的個(gè)人，即為持牌代表，其將需要獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
? D, 香港VASP 申請(qǐng)人、其負(fù)責(zé)人員、持牌代表、董事及最終擁有人*選須符合適當(dāng)人選準(zhǔn)則: 證監(jiān)會(huì)會(huì)考慮各種相關(guān)因素，包括該人士是否曾在任何地方被裁定干犯洗錢(qián)或恐怖 分子資金籌集罪行或其他嚴(yán)重罪行，或曾被裁定與欺詐、舞弊或不誠(chéng)實(shí)行為有關(guān)的罪行 ； 該 人 士 是 否 曾 經(jīng) 違 反或 有 可 能 不 遵 守 適 用 于 持 牌 虛 擬 資 產(chǎn) 服 務(wù) 提 供 者 的 打 擊 洗 錢(qián) 及 恐 怖分 子 資 金 籌 集 規(guī) 定 或 其 他 規(guī) 管 要 求；該 人 士 的經(jīng)驗(yàn)和 相關(guān) 資 歷；以 及 該 人 士 是否信譽(yù)良好和財(cái)政穩(wěn)健。
*最終擁有人指：
(a)直接或間接地?fù)碛谢蚩刂?( 包括透過(guò)信托或持票人股份持有)申請(qǐng)人已發(fā)行股本的 25%以上；
(b) 直接或間接地有權(quán)行使申請(qǐng)人的成員大會(huì)上的投票權(quán)的25%以上，或支配25%以上的投票權(quán)的行使；
或 (c)行使對(duì)申請(qǐng)人的管理的最終控制權(quán)的個(gè)人
? E, 香港 VASP 牌照的申請(qǐng)人必須尋求證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)用于保存根據(jù)《打擊洗錢(qián)及恐怖分子資金籌集條例》保存的記錄或文件的處所。該處所必須是適合用作存放相關(guān)文件和記錄的非住宅處所。
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