怎么辦理瑞士FINMA牌照？
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FINMA和VQF的關(guān)系VQF在一套法規(guī)中規(guī)定了AMLA下的盡職調(diào)查義務(wù)，并確保附屬金融中介機構(gòu)遵守這些義務(wù)。此外，VQF必須使用控制措施以確保附屬金融中介機構(gòu)履行其義務(wù)。VQF受FINMA監(jiān)管。FINMA識別并監(jiān)控VQF。FINMA承認(rèn)組織為VQF· 有規(guī)定其成員指定MLA盡職調(diào)查要求的法規(guī)，· 監(jiān)控相關(guān)金融中介機構(gòu)對這些規(guī)定的遵守情況，· 提供無缺陷的業(yè)務(wù)活動保證，并確保受控制的人員和審計公司滿足保證，獨立性和專業(yè)資格的要求，· 確保受托控制的審計公司和高級審計師滿足AMLA中定義的批準(zhǔn)要求。FINMA可以在VQF上進行現(xiàn)場檢查，也可以將檢查委托給它指定的審計公司。VQF必須向FINMA報告組織變更。如果VQF不再滿足認(rèn)可要求，F(xiàn)INMA可以在發(fā)出事先警告后再次撤回認(rèn)可。在FINMA認(rèn)可的自我監(jiān)管組織名單中，VQF常年霸占榜首，含金量可見一斑！擁有該牌照意味著公司可從事數(shù)字資產(chǎn)的相關(guān)交易，對于開拓歐洲業(yè)務(wù)，豐富全球化布局，有著重要的意義。
