澳洲ASIC 監(jiān)管的AR牌照的經(jīng)營范圍

2024-08-26 11:02 添加評論

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1、須申請獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限
2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強制葆險（PI Insurance）
3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進行備案
4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機構(gòu)
5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理
6、定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進行會計審計，提交ASIC備案
7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案

2024-08-26 11:02 添加評論

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現(xiàn)在澳洲ASIC監(jiān)管的AR牌照怎么申請需要滿足哪些條件？問

澳大利亞監(jiān)管AR牌照對一些資金較少的公司或個人來說，負(fù)擔(dān)一張全牌的成本實在太高，因此與持有全牌的經(jīng)紀(jì)商合作，成為其授權(quán)代表似乎成了國內(nèi)新外匯公司非常熱門的選擇。今天FXword匯眾向大家介紹英國和澳大利亞的一種牌照類型——授權(quán)代表（appointed repr答
澳洲ASIC監(jiān)管的AR牌照對比MM牌照的含金量更高問

澳洲ASIC牌照作為外匯市場的頂級牌照之一，它所體現(xiàn)的含金量是非常之高，也是需要大型交易所必拿牌照，所表現(xiàn)出的往往是實力雄厚的象征。 ASIC監(jiān)管范圍包含： 1、廣泛的養(yǎng)老金、保險、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機構(gòu) 2、本土各銀行金融機構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機答
澳洲ASIC AR牌照有哪些監(jiān)管范圍？問

獲得澳洲ASIC AR牌照的實體或個人可以代表持有AFSL的公司向客戶提供金融服務(wù)。這些金融服務(wù)包括證券交易、提供投資建議、發(fā)行金融產(chǎn)品等等。AR持有人可以代表AFSL持有者進行一定范圍內(nèi)的金融活動，但他們的行為和服務(wù)必須符合ASIC的監(jiān)管規(guī)定和法律要求。答
澳洲ASIC監(jiān)管的AR牌照的相關(guān)信息問

您好，澳洲AR牌照是澳大利亞的一種牌照類型，全牌的授權(quán)代表，也稱之為“傘形牌照”。我們一般會說ASIC 監(jiān)管的AR牌照，其實是AFSL監(jiān)管的AR牌照；這個牌照可以進行外匯、期貨、證券、金融衍生品等金融交易機構(gòu)的牌照；本土各銀行金融機構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行答
澳洲ASIC監(jiān)管的AR牌照申請條件問

ASIC監(jiān)管下的AR可以是個人，可以是公司，也可以是合作伙伴和受托人。信托基J金無法成為AR，不過基J金的受托人可以獲得AR授權(quán)。ASIC監(jiān)管下的AFSL持有方無法稱為另一家公司的AR。分授權(quán)：在ASIC制度下，AR為提供金*服務(wù)，還會對其內(nèi)部主管和員工進答
申請澳洲ASIC 監(jiān)管的AR牌照問

1、審核資料 2、注冊澳洲公司 3、獲取AR授權(quán) 4、向ASIC提交申請答
澳洲AR牌照屬于ASIC牌照監(jiān)管嗎？問

1*低股本要求：1,000,000澳元，或平均收入的10％（以較高者為準(zhǔn)） 2流動資金需求（包括*低股本）：有形資產(chǎn)的流動性要求，提供的發(fā)行人必須持有現(xiàn)金或現(xiàn)金等價物和流動資產(chǎn)的50％，所需的有形資產(chǎn)凈值的50％。 3每季度必須準(zhǔn)備更新年度預(yù)測 4實際辦公地址答
澳洲ASIC監(jiān)管的AR牌照屬于什么類型問

澳洲ASIC跟英國FCA相同點較多分別在于： 1、權(quán)限 2、權(quán)限相應(yīng)保證金 3、辦理周期 4、主牌以及ar 5、監(jiān)管力度任何一個國家的金*監(jiān)管機構(gòu)都有監(jiān)管的權(quán)限澳洲ASIC監(jiān)管從事投資，養(yǎng)老基金、葆險、存款和信用卡業(yè)務(wù)的金*市場和金*服務(wù)機構(gòu)，澳洲ASIC牌答
澳洲ASIC監(jiān)管的AR牌照申請需要什么條件問

一家公司一旦同意擔(dān)任委托主體，那么該公司將對其委托的AR所執(zhí)行的活動范圍負(fù)責(zé)，包括： AR在銷售以及計劃銷售的產(chǎn)品； AR為客戶所提供的任何建議；確保AR與直接授權(quán)公司一樣向客戶傳遞六項“公平對待客戶”原則。 Note：如果某企業(yè)獲得的是臨時的許可，那么將答
如何申請澳洲ASIC牌照與牌照優(yōu)勢分享問

在澳大利亞，ASIC（澳大利亞證券和投資委員會）頒發(fā)牌照，以監(jiān)管金融服務(wù)行業(yè)。獲得ASIC牌照需要滿足一系列法律和監(jiān)管要求，這通常涉及到復(fù)雜的程序和合規(guī)性。以下是申請ASIC牌照的一般步驟和一些牌照的優(yōu)勢：申請ASIC牌照的一般步驟：了解您的業(yè)務(wù)類答

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