香港SFC金融牌照的申請要求

管理人要求:
合資格成為主要人員,必須身為其所隸屬的持牌法團的負責人員或是為已對其作出委任的注冊機構(gòu)的主管人員,并應顯示其符合以下其中一項資格準則:
(1) 在獲委任為主要人員前已擁有最少五年就聯(lián)交所或創(chuàng)業(yè)板上市的公司的機構(gòu)融資的經(jīng)驗;
(2) 在緊接其獲委任前五年內(nèi),曾于至少兩宗已完成的聯(lián)交所或創(chuàng)業(yè)板首次公開招股交易中,在以保薦人的身份向上市申請人提供意見方面扮演重要的角色。
二、
(1) 在領導澳洲、英國或美國的首次公開招股交易中的盡職審查事宜具備豐富經(jīng)驗;
(2) 對于在澳洲、英國或美國上市公司的機構(gòu)融資事宜具備豐富經(jīng)驗;
(3) 在獲保薦人委任為主要人員前六個月內(nèi),已完成有關道德操守、保薦人工作及規(guī)管在香港進行首次公開招股交易的法律及監(jiān)管規(guī)定的課程或特設考試;
(4) 隸屬一個擁有至少一名已依據(jù)上述方案 1 獲核淮為主要人員的保薦人。