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新西蘭的FMA交易牌照申請要求

新西蘭的FMA交易牌照是新西蘭內務部唯一一個承認具有做市商資質的交易牌照;FMA(金融市場監管局):是新西蘭外匯行業的最高金融機構.新西蘭FMA牌照,FMA成立于2011年,旨在對國內金融市場進行改革并加強監管。它的前身是新西蘭證券委員會,彼時該機構由于監管能力不足和組織缺陷,曾導致大量金融公司倒閉和客戶資金虧損,飽受市場指責。2011年,新西蘭通過了金融市場法案,重新建立了監管機構FMA,以期重塑消費者信心。FMA對金融公司擁有完全的授權、監管和撤牌等職能。根據由新西蘭金融市場管理法案所成立,管理并監管著包括審計,儲蓄,理財產品,基金,金融衍生品等金融各個領域。任何人(居住在新西蘭或在新西蘭有營業場所)對新西蘭境內或海外客戶提供金融服務均需注冊為FSP。金融服務提供商注冊系統(FSPR)由企業注冊局管理,但如果有公司虛假宣傳其在新西蘭受監管的經營范圍,FMA有權命令企業注冊局將該公司從FSPR中除名。
新西蘭FMA申請(即申請新西蘭FMA所監管的金融服務公司)的要求
1)更嚴格的管理層團隊;
2)合理的商業計劃與風險控制,符合AML的要求;
3)備齊財務報表;
4)100萬紐幣的保證金;
5)有形資產100萬紐幣,或年營業額的一定比率(兩者取最高值);
6)或,易變現資產;
7)凈有形資產的要求。
2019-10-25 15:07 添加評論
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外匯經紀商請求新西蘭FMA派司的必備條件
新西蘭金融市場管理局(簡稱“FMA”)羈系杠桿式外匯生意營業。供應外匯效勞的供應商必需取得FMA受權的“DerivativesIssuer”(衍生品發行人)派司。
作為新西蘭政府機構,FMA擔負實行證券、金融報告以及公司法,使其適用于金融效勞和證券市場。同時,FMA羈系證券生意營業、金融顧問及經紀商、審計師、信托人及發行人。FMA與新西蘭貯備銀行RBNZ配合擔負羈系指定結算體系。
新西蘭FSP全稱為FinancialServiceProviders(金融效勞企業),是指在新西蘭供應金融效勞的個人、企業和機構的可查詢的線上信息注冊。相符該范例的羈系則稱為FSPR,即RegistrarofFinancialServiceProviders(注冊金融效勞企業)。
通常在新西蘭境內供應金融效勞的個人及整體構造,均須要正當的FSP注冊與申報。然則FSP并不代表羈系,只是相當于一般的工商注冊號。
新西蘭FMA全稱為FinancialMarketsAuthorityNewZealand,是新西蘭外匯行業的最高金融機構。
依據2015年2月28日變動的“金融市場行動法及其隸屬條例”,受新西蘭羈系的合規外匯生意營業商,都必需取得FMA授與的衍生品供應商派司。金融衍生品派司信息顯現在FSPR查詢頁面。任何供應衍生品效勞的合規經紀商需向投資者公然信息,特別是零售客戶。
派司請求
請求請求
外匯經紀商須要滿足以下前提方可取得“衍生品發行人”派司:
1.制止與無照金融機構舉行生意營業
2.外包:用于運營金融衍生品所外包的配套體系/協作商需相符規范,并與公司簽署法定綁定協定
3.紀錄:必需保留運營的一切相干紀錄用以考核
4.羈系反應:必需供應有才能繼承運營所供應金融產物的相干信息
5.合規性:公司體系、政策、流程等必需一向恰當并有用
6.監視機制:監視合規機制必需同等或因為FMA發起
7.爭議處理機制:須要具有完美穩固(最少同等或優于FMA發起)的爭議處理機制
8.供應現金流報告
9.有形凈資產須要始終保持100萬紐幣以上
10.須要具有完美的風險掌握機制
11.須要具有及格審計員,提交鑒證報告以及凈資產報告
12.向客戶供應適宜的產物
必備前提
必備前提之一:新西蘭公司(或個人);
必備前提之二:新西蘭本地現實運營;
必備前提之三:新西蘭本地專業人士(需持牌)。
新西蘭FSP金融派司請求流程
步驟一:注冊一家新西蘭156公司。因為新西蘭公司6991是注冊新西蘭FSP最主要的3780要素之一,因而你須要先注冊一家新西蘭公司。
步驟二:托付本地一位專業人士當公司的董事。新西蘭FSP須要本地的專業人士擔負公司的董事,而董事一職也須要持牌。因而你須要依據公司的營業,約請并托付如許的人士擔負你公司的董事。
步驟三:新西蘭本地租用或置辦一處貿易辦公地點。新西蘭注冊處會對每一家請求FSP的企業舉行嚴厲的相識。因而須要你有一家本地的企業且在本地辦公。注冊處會登門拜訪,并抽查營業的相干狀況。
步驟四:假如你預備好了這些,那末能夠入手下手填寫表格并舉行注冊了。
2021-03-29 14:38 添加評論

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