今天我們一起來(lái)了解了解塞舌爾FSA牌照
?FSA是塞舌爾非銀行金融服務(wù)監(jiān)管局，根據(jù)《金融服務(wù)管理法案2013》成立，屬政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)。FSA負(fù)責(zé)塞舌爾的金融牌照許可、金融服務(wù)監(jiān)管、非銀行金融服務(wù)業(yè)的發(fā)展，以及國(guó)際商務(wù)公司、基金會(huì)、有限合作公司、國(guó)際信托機(jī)構(gòu)在塞舌爾的注冊(cè)事宜。
? ? ? ?通過(guò)建全的監(jiān)管機(jī)制來(lái)定位和引導(dǎo)塞舌爾管轄區(qū)成為綜合性的金融服務(wù)中心。
? ? ? ?共同打造一個(gè)有利于金融服務(wù)行業(yè)發(fā)展和進(jìn)步的環(huán)境，與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展策略保持--致步調(diào)，嚴(yán)格遵守地區(qū)與國(guó)際的監(jiān)管規(guī)則。
塞舌爾FSA監(jiān)管內(nèi)容
? ? ? ?塞舌爾金融服務(wù)管理局是負(fù)責(zé)塞舌爾非銀行金融服務(wù)的自治監(jiān)管機(jī)構(gòu)。根據(jù)2013年“金融服務(wù)管理局法”成立，管理局負(fù)責(zé)許可，監(jiān)管，執(zhí)行監(jiān)管和合規(guī)要求，監(jiān)督和監(jiān)督塞舌爾非銀行金融服務(wù)部門(mén)的業(yè)務(wù)開(kāi)展。

? ? ? ?這些受監(jiān)管的活動(dòng)包括：信托服務(wù)，資本市場(chǎng)和集體投資計(jì)劃，保險(xiǎn)，地方。管理局還負(fù)責(zé)塞舌爾國(guó)際商業(yè)公司，基金會(huì)，有限合伙企業(yè)和國(guó)際信托的注冊(cè)。
申請(qǐng)塞舌爾FSA要求
? ? ? ?1. 資本要求

? ? ? ?申請(qǐng)牌照時(shí)注冊(cè)都 資本要求為5萬(wàn)美金。

? ? ? ?2. 組織架構(gòu)要求

? ? ? ?FSA對(duì)證券交易商牌照申請(qǐng)法人提出了組織架構(gòu)方面的要求：審計(jì)要求，管理人員適用性要求，員工要求。
? ? ? ?（1）申請(qǐng)人必須為“公司”形式；
? ? ? ?（2）至少2名自然人董事；
? ? ? ?（3）至少1名已獲得證券交易商代表牌照的員工；
? ? ? ?（4）符合都 注冊(cè)資本要求；
? ? ? ?（5）符合本法案第73條的安全要求；
? ? ? ?（6）遞交完整文件或記錄。

? ? ? ?其中，對(duì)于董事和辦公室員工提出了以下要求：

? ? ? ?（1）考慮其財(cái)務(wù)狀況；
? ? ? ?（2）在所申請(qǐng)的服務(wù)相關(guān)領(lǐng)域中具有教育經(jīng)驗(yàn)；
? ? ? ?（3）個(gè)人行事高效，誠(chéng)信以及公正；
? ? ? ?（4）考慮其名譽(yù)、品性以及財(cái)務(wù)穩(wěn)定性；

? ? ? ?在獲得證券交易商牌照之后的30天內(nèi)，持牌公司需要指定1位審計(jì)員并且獲得FSA的認(rèn)可。

? ? ? ?該審計(jì)員若發(fā)生以下情況則不得擔(dān)任審計(jì)一職：
? ? ? ?（a）為持牌公司的董事，主管，員工，股東或者合伙人；
? ? ? ?（b）為（a）類(lèi)人員的合伙人或者員工。
? ? ? ?持牌公司需要在指定審計(jì)員之后的7天內(nèi)，以書(shū)寫(xiě)方式告知FSA該審計(jì)員的名字和地址。
塞舌爾FSA申請(qǐng)流程
? ? ? ?遞交至監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券交易商牌照（Securities Dealers）必須包括以下文件：

? ? ? ?（1）完整填寫(xiě)的申請(qǐng)表格
? ? ? ?（2）相關(guān)申請(qǐng)費(fèi)用
? ? ? ?（3）認(rèn)證過(guò)的相關(guān)法律性質(zhì)文件，如諒解備忘錄和公司章程、良好信譽(yù)證明
? ? ? ?（4）最近2年的審計(jì)金融報(bào)告
? ? ? ?（5）每位董事，高管，個(gè)人股東以及公司受益人的個(gè)人問(wèn)卷調(diào)查表
? ? ? ?（6）若公司控制所有人為非個(gè)人，提交新的審計(jì)金融報(bào)告
? ? ? ?（7）授權(quán)代表牌照申請(qǐng)表格
? ? ? ?（8）依照《證券法案2007》第80（2）（a）條以及《證券（格式及費(fèi)用）監(jiān)管2008》的第1章要求進(jìn)行標(biāo)明
? ? ? ?（9）依據(jù)《專(zhuān)業(yè)那個(gè)圈法案2007》第53條，手寫(xiě)聲明
? ? ? ?（10）適用于業(yè)務(wù)規(guī)模及性質(zhì)的保險(xiǎn)政策復(fù)印件
隔離賬戶(hù)
? ? ? ?據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財(cái)政部可能制定客戶(hù)資金賬戶(hù)隔離相關(guān)監(jiān)管措施。

? ? ? ?要求受監(jiān)管公司保持客戶(hù)賬資金或證券的賬戶(hù)記錄，經(jīng)由會(huì)計(jì)核查，會(huì)計(jì)遞交報(bào)告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

? ? ? ?（1）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財(cái)政部可能就持牌公司的客戶(hù)資金或證券，制定賬戶(hù)隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?（2）不受條款（1）限制，相關(guān)監(jiān)管措施可能如下——（a）指定措施以監(jiān)管客戶(hù)銀行賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和維持，包括賬戶(hù)收支相關(guān)情況；（b）要求客戶(hù)資金存入以“客戶(hù)”名稱(chēng)抬頭的銀行隔離賬戶(hù)中；（c）要求保持客戶(hù)資金或證券的賬戶(hù)記錄；（d）要求受監(jiān)管公司保持客戶(hù)賬資金或證券的賬戶(hù)記錄，經(jīng)由會(huì)計(jì)核查，會(huì)計(jì)遞交報(bào)告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
定期報(bào)告要求
? ? ? ?據(jù)阿斯弗信息以及《證券法案2007》，塞舌爾FSA對(duì)受監(jiān)管公司的報(bào)告要求包括：交易報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、客戶(hù)資金報(bào)告以及反洗錢(qián)報(bào)告。

? ? ? ?（1）任何一家持牌證券交易商和投資顧問(wèn)都需要保持賬戶(hù)以及交易記錄，倉(cāng)位記錄，賬戶(hù)損益收支記錄，并且需要對(duì)這些記錄進(jìn)行合適審計(jì)。
? ? ? ?（2）不限于條款（1），證券交易商以及投資顧問(wèn)需要保持賬戶(hù)記錄，并且提交財(cái)務(wù)說(shuō)明以及報(bào)告。
? ? ? ?（3）賬戶(hù)以及交易記錄需要在合理時(shí)間內(nèi)遞交至證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)，或者遞交至經(jīng)由塞舌爾中央銀行指定的審計(jì)處。
? ? ? ?（4）據(jù)塞舌爾中央銀行的建議，塞舌爾財(cái)政部可能制定客戶(hù)資金賬戶(hù)隔離相關(guān)監(jiān)管措施。
? ? ? ?（5）要求受監(jiān)管公司保持客戶(hù)賬資金或證券的賬戶(hù)記錄，經(jīng)由會(huì)計(jì)核查，會(huì)計(jì)遞交報(bào)告至監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
? ? ? ?（6）報(bào)告實(shí)體需要在財(cái)務(wù)年年尾4個(gè)月內(nèi)，按照規(guī)定形式向塞舌爾中央銀行提交一份年度審計(jì)報(bào)告復(fù)印件，并且向其每位股東遞交年度財(cái)務(wù)說(shuō)明。
? ? ? ?（7）若報(bào)告實(shí)體發(fā)生重大變化，該變化可能會(huì)對(duì)其證券市值或價(jià)值帶來(lái)影響，報(bào)告實(shí)體需要在7天內(nèi)發(fā)布經(jīng)由董事批準(zhǔn)的關(guān)于該重大變化性質(zhì)的公告，遞交至FSA。
我們的監(jiān)管牌照業(yè)務(wù)范圍：美國(guó)MSB牌、加拿大FintracMSB牌照、美國(guó)NFA牌照、愛(ài)沙尼亞MTR、澳大利亞AUSTRAC、英國(guó)FCA牌照、馬耳他監(jiān)管牌照、巴哈馬監(jiān)管牌照、毛里求斯監(jiān)管牌照、日本FSA金融監(jiān)管、香港SFC金融監(jiān)管、新加坡基金會(huì)、新加坡MAS金融監(jiān)管、圣文森特注冊(cè)文本監(jiān)管、VFSC瓦努阿圖監(jiān)管、阿聯(lián)酋FSRA牌照、塞浦路斯CySec牌照、伯利茲IFSC牌照、新西蘭FSP及FMA牌照、澳大利亞ASIC牌照、瑞士FINMA牌照、塞舌爾FSA牌照、開(kāi)曼監(jiān)管CIMA牌照等全球海外監(jiān)管牌照。