上市公司都去申請的美國證監(jiān)會SEC RIA牌照，申請需要哪些資料？
一、申請美國SEC Ria牌照全所需準備文件：
1、 海外公司信息
2、 公司及董事的良好記錄
3、 員工資質
4、 商業(yè)運營以及合規(guī)報告
二、申請美國SEC Ria牌照所需的合規(guī)報告：
1、公司產品介紹
2、投資顧問介紹 （如有）
3、客戶投資咨詢合同
4、政策和流程手冊
5、隱私政策聲明
6、道德規(guī)范說明
三、美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限于：
1、協助客戶注冊海外公司；
2、準備SEC所需審查的資料；
3、協助客戶完成公司業(yè)務說明報告；
4、協助填寫牌照的申請報告；
5、協助填寫SEC的問卷調查報告；
6、向美國SEC提交RIA牌照申請；
1、 海外公司信息
2、 公司及董事的良好記錄
3、 員工資質
4、 商業(yè)運營以及合規(guī)報告
二、申請美國SEC Ria牌照所需的合規(guī)報告：
1、公司產品介紹
2、投資顧問介紹 （如有）
3、客戶投資咨詢合同
4、政策和流程手冊
5、隱私政策聲明
6、道德規(guī)范說明
三、美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限于：
1、協助客戶注冊海外公司；
2、準備SEC所需審查的資料；
3、協助客戶完成公司業(yè)務說明報告；
4、協助填寫牌照的申請報告；
5、協助填寫SEC的問卷調查報告；
6、向美國SEC提交RIA牌照申請；
