Registered Investment Advisor (RIA) 注冊投資顧問，是一個由美國聯(lián)邦證券交易委員會以及州證券交易委員會共同監(jiān)管的一個牌照。
大型跨國金融投資企業(yè)在美國運(yùn)營都會申請SEC RIA（注冊投資顧問(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多數(shù)獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機(jī)構(gòu)。專業(yè)從事投資咨詢業(yè)務(wù)的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產(chǎn)品的投資分析建議，并定期提供投資報(bào)告。也只有獲得該資質(zhì)的機(jī)構(gòu)才可以收取相應(yīng)的管理費(fèi)，并對客戶承擔(dān)委托責(zé)任。
不是只有美國的機(jī)構(gòu)才有資格申請RIA牌照。根據(jù)SEC的規(guī)定，企業(yè)主營業(yè)務(wù)地址在國外的機(jī)構(gòu)也可以在SEC注冊申請，但境外投資顧問如果要向美國客戶提供投資建議，就“必須”向SEC申請注冊RIA牌照。
牌照申請需遞交以下資料：
一份牌照的辦理委托書：
由該牌照申請公司董事授權(quán)天鋒珀負(fù)責(zé)牌照辦理的委托信。

公司注冊問題文件：
美國公司注冊證明文件；
公司的章程（如有）；
董事的護(hù)照；
公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；

系統(tǒng)報(bào)備：
注冊金融行業(yè)管理委員會的WebCRD/IARD系統(tǒng)；
填寫牌照的申請報(bào)告
填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告
代理申請的聲明
合規(guī)報(bào)告等其他資料。

我司將為你您提供的服務(wù)
美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限于：
1協(xié)助客戶注冊海外公司；
2準(zhǔn)備SEC所需審查的資料；
3協(xié)助客戶完成公司業(yè)務(wù)說明報(bào)告；
4協(xié)助填寫牌照的申請報(bào)告；
5協(xié)助填寫SEC的問卷調(diào)查報(bào)告；
6向美國SEC提交RIA牌照申請；
7配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考試內(nèi)容；
8協(xié)助完成SEC投資顧問考試---Series 65；
9配合SEC回答問題、盡職調(diào)查；
10協(xié)助客戶解決申請牌照上的問題。
SEC會定期對RIA牌照企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，主要集中在投資方案收入表現(xiàn)、資產(chǎn)風(fēng)控，以及操作的合規(guī)和合法監(jiān)督，并且會將監(jiān)管結(jié)果予以公布。