香港7號(hào)牌照申請(qǐng)流程

香港作為亞洲金融市場(chǎng)的主要離岸及非離岸中心，不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、專業(yè)知識(shí)及產(chǎn)品開發(fā)等方面，都處于國(guó)際金融市場(chǎng)前列，是國(guó)際投資者投資于亞洲的首選平臺(tái)。由于國(guó)內(nèi)的A股市場(chǎng)并未完全的國(guó)際化，越來越多的私募基金管理機(jī)構(gòu)開始踏入香港市場(chǎng)，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號(hào)，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別的牌照申請(qǐng)的要求有區(qū)別，牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。

香港證監(jiān)會(huì)規(guī)定，申請(qǐng)牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場(chǎng)業(yè)績(jī)記錄以及要經(jīng)過一系列嚴(yán)格的考試和資格審查等。

同時(shí)，企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址，有經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)去協(xié)助運(yùn)營(yíng)公司。

什么是香港7號(hào)金融牌照

7號(hào)牌：提供自動(dòng)化交易服務(wù)

操作配對(duì)客戶買賣盤的電子交易平臺(tái)

香港7號(hào)金融牌照：提供自動(dòng)化交易服務(wù)

“自動(dòng)化交易服務(wù)”是指通過并非由認(rèn)可交易所或認(rèn)可結(jié)算所提供的電子設(shè)施而提供的服務(wù)，而基于該項(xiàng)服務(wù)：

（1）買賣任何證券或期貨合約的要約經(jīng)常以某種方式被提出或接受，而按照已確立的方法（包括證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)一般采用的方法），以該種方式提出或接受該等要約構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（2）訂立場(chǎng)外衍生工具交易的要約，經(jīng)常地以某種方式被提出或接受，而按照已確立的方法，以該種方式提出或接受該等要約，構(gòu)成具約束力的交易，或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（3）人與人之間經(jīng)常互相介紹或認(rèn)識(shí)，從而洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣，或在有他們將會(huì)以某種方式洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣的合理期望的情況下經(jīng)常互相介紹或認(rèn)識(shí)，而按照已確立的方法(包括證券市場(chǎng)或期貨市場(chǎng)一般采用的方法)，以該種方式洽商或完成該等買賣構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（4）不同的人經(jīng)常地被介紹建立關(guān)系，或向其他人點(diǎn)明身份：(i) 從而以某種方式洽商或完成場(chǎng)外衍生工具交易；或(ii) 該等介紹或點(diǎn)明身份系在這些人士將會(huì)以某種方式洽商或完成該等交易的合理期望下進(jìn)行，而按照已確立的方法，以該種方式洽商或完成該等交易，構(gòu)成具約束力的交易，或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（5）前述各項(xiàng)交易或因前述各項(xiàng)活動(dòng)而產(chǎn)生的交易得以更替、結(jié)算、交收或獲得擔(dān)保。

香港7號(hào)金融牌照辦理要求
1.申請(qǐng)人必須是在香港注冊(cè)成立的公司或在香港公司注冊(cè)處注冊(cè)的海外公司。
2.申請(qǐng)人必須使證監(jiān)會(huì)相信申請(qǐng)人擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，足以確保當(dāng)申請(qǐng)人在進(jìn)行詳述于業(yè)務(wù)計(jì)劃書中的擬進(jìn)行業(yè)務(wù)時(shí)，能夠適當(dāng)?shù)毓芾砜赡苊鎸?duì)的風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)此方面，證監(jiān)會(huì)已發(fā)出《勝任能力的指引》、《證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人操守準(zhǔn)則》及《適用于證監(jiān)會(huì)持牌人或注冊(cè)人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》。
3.申請(qǐng)人的高級(jí)管理層應(yīng)承擔(dān)的首要責(zé)任，是確保申請(qǐng)人能夠維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦颉?br /> 4.申請(qǐng)人的大股東、高級(jí)人員、就申請(qǐng)人所申請(qǐng)的受規(guī)管活動(dòng)而擬雇用的其他人等，均須具備適當(dāng)人選的資格。其中，“高級(jí)人員”是指申請(qǐng)人高級(jí)管理層成員（包括董事、負(fù)責(zé)人員及核心職能主管）、經(jīng)理或秘書，或其他參與其管理的人。
香港7號(hào)金融牌照辦理資金要求
$5,000,000