香港7號牌照申請流程

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、專業(yè)知識及產(chǎn)品開發(fā)等方面，都處于國際金融市場前列，是國際投資者投資于亞洲的首選平臺。由于國內(nèi)的A股市場并未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構(gòu)開始踏入香港市場，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監(jiān)會對不同類別的牌照申請的要求有區(qū)別，牌照的申請難度也不一樣。

香港證監(jiān)會規(guī)定，申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。

同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。

什么是香港7號金融牌照

7號牌：提供自動化交易服務(wù)

操作配對客戶買賣盤的電子交易平臺

香港7號金融牌照：提供自動化交易服務(wù)

“自動化交易服務(wù)”是指通過并非由認可交易所或認可結(jié)算所提供的電子設(shè)施而提供的服務(wù)，而基于該項服務(wù)：

（1）買賣任何證券或期貨合約的要約經(jīng)常以某種方式被提出或接受，而按照已確立的方法（包括證券市場或期貨市場一般采用的方法），以該種方式提出或接受該等要約構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（2）訂立場外衍生工具交易的要約，經(jīng)常地以某種方式被提出或接受，而按照已確立的方法，以該種方式提出或接受該等要約，構(gòu)成具約束力的交易，或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（3）人與人之間經(jīng)常互相介紹或認識，從而洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣，或在有他們將會以某種方式洽商或完成任何證券或期貨合約的買賣的合理期望的情況下經(jīng)常互相介紹或認識，而按照已確立的方法(包括證券市場或期貨市場一般采用的方法)，以該種方式洽商或完成該等買賣構(gòu)成具約束力的交易或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（4）不同的人經(jīng)常地被介紹建立關(guān)系，或向其他人點明身份：(i) 從而以某種方式洽商或完成場外衍生工具交易；或(ii) 該等介紹或點明身份系在這些人士將會以某種方式洽商或完成該等交易的合理期望下進行，而按照已確立的方法，以該種方式洽商或完成該等交易，構(gòu)成具約束力的交易，或?qū)е戮呒s束力的交易產(chǎn)生；

（5）前述各項交易或因前述各項活動而產(chǎn)生的交易得以更替、結(jié)算、交收或獲得擔保。

香港7號金融牌照辦理要求
1.申請人必須是在香港注冊成立的公司或在香港公司注冊處注冊的海外公司。
2.申請人必須使證監(jiān)會相信申請人擁有合適的業(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員，足以確保當申請人在進行詳述于業(yè)務(wù)計劃書中的擬進行業(yè)務(wù)時，能夠適當?shù)毓芾砜赡苊鎸Φ娘L險。針對此方面，證監(jiān)會已發(fā)出《勝任能力的指引》、《證監(jiān)會持牌人或注冊人操守準則》及《適用于證監(jiān)會持牌人或注冊人的管理、監(jiān)督及內(nèi)部監(jiān)控指引》。
3.申請人的高級管理層應(yīng)承擔的首要責任，是確保申請人能夠維持適當?shù)牟偈貥藴始白袷厍‘數(shù)某绦颉?br /> 4.申請人的大股東、高級人員、就申請人所申請的受規(guī)管活動而擬雇用的其他人等，均須具備適當人選的資格。其中，“高級人員”是指申請人高級管理層成員（包括董事、負責人員及核心職能主管）、經(jīng)理或秘書，或其他參與其管理的人。
香港7號金融牌照辦理資金要求
$5,000,000