香港基金公司基本的申請(qǐng)要求
基本的申請(qǐng)要求
資本及其它財(cái)務(wù)要求適用于根據(jù)《證券及期貨條例》獲發(fā)牌的人士的資本及其它財(cái)務(wù)要求列于《財(cái)政資源規(guī)則》。
所有持牌機(jī)構(gòu)均需要維持最低繳足股本（受若干限制例外情況所限）及最低流動(dòng)資金。根據(jù)《財(cái)政資源規(guī)則》 的繳足股本規(guī)定及流動(dòng)資金規(guī)定概要如下︰1. 就證券交易（第1類）或期貨合約交易（第2類）而言︰·5百萬港元的繳足股本，若該機(jī)構(gòu)提供證券保證金融資，則須為1千萬港元；·3百萬港元的流動(dòng)資金，若該機(jī)構(gòu)是獲核準(zhǔn)介紹代理人或交易商，或（就期貨交易商而言）期貨非結(jié)算交易商或交易商，則須為500,000港元。
2.有關(guān)就證券提供意見（第4類）、就期貨合約提供意見（第5類）、就機(jī)構(gòu)融資提供意見（第6類#）及資產(chǎn)管理（第9類）而言︰·5百萬港元的繳足股本，若該機(jī)構(gòu)并不持有客戶資產(chǎn)，則不設(shè)最低繳足股本規(guī)定；·3百萬港元的流動(dòng)資金，若該機(jī)構(gòu)并不持有客戶資產(chǎn)，則須為100,000港元。*
如持牌機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，則須有1千萬港元的繳足股本。
資本及其它財(cái)務(wù)要求適用于根據(jù)《證券及期貨條例》獲發(fā)牌的人士的資本及其它財(cái)務(wù)要求列于《財(cái)政資源規(guī)則》。
所有持牌機(jī)構(gòu)均需要維持最低繳足股本（受若干限制例外情況所限）及最低流動(dòng)資金。根據(jù)《財(cái)政資源規(guī)則》 的繳足股本規(guī)定及流動(dòng)資金規(guī)定概要如下︰1. 就證券交易（第1類）或期貨合約交易（第2類）而言︰·5百萬港元的繳足股本，若該機(jī)構(gòu)提供證券保證金融資，則須為1千萬港元；·3百萬港元的流動(dòng)資金，若該機(jī)構(gòu)是獲核準(zhǔn)介紹代理人或交易商，或（就期貨交易商而言）期貨非結(jié)算交易商或交易商，則須為500,000港元。
2.有關(guān)就證券提供意見（第4類）、就期貨合約提供意見（第5類）、就機(jī)構(gòu)融資提供意見（第6類#）及資產(chǎn)管理（第9類）而言︰·5百萬港元的繳足股本，若該機(jī)構(gòu)并不持有客戶資產(chǎn)，則不設(shè)最低繳足股本規(guī)定；·3百萬港元的流動(dòng)資金，若該機(jī)構(gòu)并不持有客戶資產(chǎn)，則須為100,000港元。*
- 就提供自動(dòng)化交易服務(wù)（第7類）而言︰·5百萬港元的繳足股本；·3百萬港元的流動(dòng)資金。* 4. 就提供證券保證金融資（第8類）而言︰·1千萬港元的繳足股本；·3百萬港元的流動(dòng)資金。*
- 就杠桿式外匯交易（第3類）而言︰·3千萬港元的繳足股本，若該機(jī)構(gòu)是獲核準(zhǔn)的介紹代理人，則須為5百萬港元；·1千5百萬港元以上的流動(dòng)資金，或在該機(jī)構(gòu)是獲核準(zhǔn)的介紹代理人的情況下，則為3百萬港元，以及債務(wù)總額的5%和所有外幣（有認(rèn)可對(duì)手方的倉盤除外）的持倉總額的1.5%的總和。如屬流動(dòng)資金，最低要求為上述最低總額之較高者或債務(wù)的5%。如一持牌實(shí)體的流動(dòng)資金低于最低要求的120%，則必須通知證監(jiān)會(huì)。因此，持牌實(shí)體須維持高于最低要求20%的“緩沖”資金。
如持牌機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人，則須有1千萬港元的繳足股本。
