開(kāi)曼私募基金注冊(cè)需要提供哪些文件？
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開(kāi)曼私募基金CIMA注冊(cè)主要需要提供以下文件：
如私募基金未聘請(qǐng)行政管理人，則上述 6 無(wú)需提供。若私募基金運(yùn)營(yíng)者自行處理基金估值、資產(chǎn)的妥善保管和現(xiàn)金監(jiān)管，則上述 7 和 8 可由基金運(yùn)營(yíng)者出具。若在提交注冊(cè)時(shí)，基金尚未聘請(qǐng)CIMA認(rèn)可的審計(jì)師，則在注冊(cè)時(shí)可不提交審計(jì)師的同意書(shū)，但應(yīng)在基金首次提交年度審計(jì)報(bào)告時(shí)，一并提交審計(jì)師的同意書(shū)。另外，無(wú)論私募基金是否委任第三方或自行處理基金估值、資產(chǎn)的妥善保管和現(xiàn)金監(jiān)管，基金均需向投資人發(fā)送相關(guān)就私募基金注冊(cè)的通知（可單獨(dú)發(fā)送也可隨附于基金認(rèn)購(gòu)文件發(fā)送），且可一并披露基金估值、資產(chǎn)的妥善保管、現(xiàn)金監(jiān)管及證券識(shí)別的職能要求及利益沖突（如存在該等利益沖突）。
注冊(cè)私募基金時(shí)，CIMA需獲知基金向投資者提供的募集條款詳情。實(shí)踐中，該等條款可體現(xiàn)在多種文件里。一些私募基金在提交注冊(cè)時(shí)暫未完成對(duì)外募資，或沒(méi)有單獨(dú)的募資或基金銷售文件，在該情況下，CIMA允許其在注冊(cè)時(shí)僅提供其組織文件（及對(duì)其進(jìn)行的任何后續(xù)更改），或提交條款摘要（如有）。如私募基金在提交注冊(cè)時(shí)已有單獨(dú)包含相關(guān)募資條款的募資或基金銷售文件、主要條款摘要等，則應(yīng)提交該等文件而無(wú)需提供基金的組織文件。
- 注冊(cè)申請(qǐng)表格（REEFS Application Form）；
- 基金設(shè)立/注冊(cè)證明（Certificate of Incorporation/Registration (as applicable)；
- 基金主要條款總結(jié)（或其他組織文件，見(jiàn)下述）；
- 基金結(jié)構(gòu)圖；
- 基金自身或普通合伙人（如有）關(guān)于私募基金注冊(cè)的決議；
- 基金行政管理人出具的同意書(shū)（Consent Letter of Fund Administrator）；
- 基金資產(chǎn)凈值計(jì)算機(jī)構(gòu)出具的同意書(shū)（Consent Letter of NAV Calculation Agent of the Fund）；
- 基金注冊(cè)及轉(zhuǎn)賬代理出具的同意書(shū)（Consent Letter of Registrar & Transfer Agent of the Fund）；
- 基金審計(jì)師出具的同意書(shū)（Consent Letter of the Auditor of the Fund）;及
- 基金反洗錢(qián)合規(guī)官的簡(jiǎn)歷（CV）。
如私募基金未聘請(qǐng)行政管理人，則上述 6 無(wú)需提供。若私募基金運(yùn)營(yíng)者自行處理基金估值、資產(chǎn)的妥善保管和現(xiàn)金監(jiān)管，則上述 7 和 8 可由基金運(yùn)營(yíng)者出具。若在提交注冊(cè)時(shí)，基金尚未聘請(qǐng)CIMA認(rèn)可的審計(jì)師，則在注冊(cè)時(shí)可不提交審計(jì)師的同意書(shū)，但應(yīng)在基金首次提交年度審計(jì)報(bào)告時(shí)，一并提交審計(jì)師的同意書(shū)。另外，無(wú)論私募基金是否委任第三方或自行處理基金估值、資產(chǎn)的妥善保管和現(xiàn)金監(jiān)管，基金均需向投資人發(fā)送相關(guān)就私募基金注冊(cè)的通知（可單獨(dú)發(fā)送也可隨附于基金認(rèn)購(gòu)文件發(fā)送），且可一并披露基金估值、資產(chǎn)的妥善保管、現(xiàn)金監(jiān)管及證券識(shí)別的職能要求及利益沖突（如存在該等利益沖突）。
注冊(cè)私募基金時(shí)，CIMA需獲知基金向投資者提供的募集條款詳情。實(shí)踐中，該等條款可體現(xiàn)在多種文件里。一些私募基金在提交注冊(cè)時(shí)暫未完成對(duì)外募資，或沒(méi)有單獨(dú)的募資或基金銷售文件，在該情況下，CIMA允許其在注冊(cè)時(shí)僅提供其組織文件（及對(duì)其進(jìn)行的任何后續(xù)更改），或提交條款摘要（如有）。如私募基金在提交注冊(cè)時(shí)已有單獨(dú)包含相關(guān)募資條款的募資或基金銷售文件、主要條款摘要等，則應(yīng)提交該等文件而無(wú)需提供基金的組織文件。