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澳洲ASIC-AR牌照申請需要準(zhǔn)備什么資料

發(fā)布時間:2024-04-01 17:16 393次瀏覽 舉報
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香港 - 灣仔區(qū)
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目前國內(nèi)新興的外滙公司熱衷于英國FCA或澳洲ASIC的AR牌照,因在復(fù)雜多變的環(huán)球監(jiān)管及行業(yè)發(fā)展背景下,需要英國FCA或澳洲ASIC做背書,以獲取投資者的信任,以此期望在行業(yè)競爭日趨激烈的環(huán)境下,贏得市場。

澳洲ASIC對外滙市場的監(jiān)管,外滙市場是澳大利亞重要的金*交易市場之一,澳大利亞證券交易所(Australian Stock Exchange, 簡稱:ASX)、各銀行體系、外滙和其他金*衍生品交易商均是ASIC重要的監(jiān)管范圍。澳大利亞監(jiān)管AR牌照對一些資金較少的公司或個人來說,負(fù)擔(dān)一張全牌的成本實在太高,因此與持有全牌的經(jīng)紀(jì)商合作,成為其授權(quán)代表似乎成了國內(nèi)新外滙公司非常熱門的選擇。澳大利亞的一種牌照類型——授權(quán)代表(appointed representative/AR),也稱之為“傘形牌照”。

一.ASIC的職責(zé)
1、維護(hù),促進(jìn)和改善金融體系及其中實體的績效。
2、促進(jìn)投資者和消費者對金融體系的自信和知情參與。
3、以最小的程序要求有效地執(zhí)行法律。
4、高效,快速地接收,處理和存儲收到的信息。
5、在切實可行的范圍內(nèi)盡快向公眾提供有關(guān)公司和其他機構(gòu)的信息。
6、采取ASIC可能采取的一切必要措施,以執(zhí)行和實施法律。
①受ASIC監(jiān)管的外匯交易商必須有derivatives(金融衍生品)和forex exchange contract(外匯合約)經(jīng)營權(quán)限。
②投資保障方面,2018年11月澳大利亞金融投訴機構(gòu)ACFA已取代澳洲FOS,免費協(xié)調(diào)解決投資者和交易商的金融糾紛。注意:針對部分投資類(含外匯)的金融糾紛,AFCA能要求交易商給投資者的賠償上限為50萬澳元(約合人民幣240萬元)。

二.監(jiān)管對象
1.廣泛的養(yǎng)老金、保險、存款和貸款行業(yè)從業(yè)機構(gòu)
2.本土各銀行金融機構(gòu)和在澳洲開展業(yè)務(wù)的國際銀行分支機構(gòu)
3.所有涉及金融產(chǎn)品信息咨詢和服務(wù)的從業(yè)機構(gòu)
4.所有金融行業(yè)從業(yè)者需持證上崗,并按規(guī)定從事金融業(yè)務(wù)

三.澳洲ASIC AR牌照申請材料
1、澳大利亞公司基本資料,包括公司稅號 ;
2、澳大利亞公司股東、董事詳細(xì)個人資料 (護(hù)照掃描件,個人電話,住址等);
3、澳大利亞辦公室地址;
4、澳大利亞公司股東、及董事的無犯罪記錄公證;
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