香港的1號牌照（證券交易）的RO（ResponsibleOfficer，負責人員）考試是獲取牌照的重要環(huán)節(jié)。以下是關于該考試的詳細信息：

1.考試名稱
HKSIPaper1：《證券及期貨從業(yè)員資格考試（證券）》
這是香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（SFC）要求的核心考試之一。

2.考試內(nèi)容
范圍：主要涵蓋證券交易的相關法規(guī)、市場規(guī)則、職業(yè)道德及合規(guī)要求。
重點領域：
香港證券及期貨條例（SFO）
證監(jiān)會《操守準則》及相關指引
證券交易實務（如市場結構、交易機制）
反洗錢（AML）及客戶盡職審查（CDD）
風險管理與合規(guī)

3.考試形式
題型：多項選擇題（MCQ）
題數(shù)：通常為60題
時長：2小時
及格分數(shù)：70%（即答對42題或以上）
語言：中文或英文（可自選）

4.報名與費用
報名方式：通過香港證券及投資學會（HKSI）官網(wǎng)注冊。
費用：約港幣1,500元（具體以HKSI最新公布為準）。
考試日期：全年多次安排，需提前預約考位。

5.豁免條件
持有某些專業(yè)資格（如CFA、CPA）或通過特定考試（如HKSI相關科目）可能豁免部分要求，需向SFC申請確認。

6.備考資源
官方教材：HKSI提供的《證券及期貨從業(yè)員資格考試手冊》。
模擬試題：HKSI官網(wǎng)或第三方機構提供練習題。
培訓課程：部分培訓機構提供針對性輔導。

7.考試后步驟
1.通過考試后，需由持牌法團（如券商）向SFC提交RO申請。
2.SFC會審核申請人的學歷、經(jīng)驗及誠信記錄。
3.獲批后，方可正式成為1號牌照的負責人員。