美國證監會SEC是直屬美國聯邦政府的獨立機關、準司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，是美國金融、證券行業的最高機構。
申請美國RIA牌照需要的資料：
1.委托書：表明申請人有意向并委托特定機構或個人處理牌照申請事宜。
2.公司注冊文件：包括美國公司注冊證明文件、公司的章程（如有）、董事的護照等。
3.業務說明報告：詳細說明公司的業務范圍、運營模式和服務內容。
4.合規報告：提供關于公司合規性方面的報告，確保公司在財務和業務操作上符合監管要求。
5.商業運營以及合規報告：需要向SEC遞交多項運營報告，如公司的產品說明書、客戶服務合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML（反洗錢）、了解客戶文檔、市場推廣文案規范、商業架構等。
申請美國RIA牌照需要的流程信息：
1.注冊美國公司：要申請美國RIA牌照，首先需要在美國注冊一家公司。
2.填寫并提交ADV表格：在IAPD系統中在線填寫ADV表格并提交。ADV表格包括兩部分，第一部分需要提供公司股東、人員、過往被處罰記錄等信息；第二部分分為兩個小部分，需要提供申請人展業、潛在客戶、利益沖突以及需要補充的相關個人信息。
3.提交相關文件：除了上述步驟之外，還需要準備其他與申請流程有關的文件，如Form ADV Part 2、客戶咨詢協議、道德規范、合規文件和其他監管文件。
4.等待審批：提交所有必要的文件和資料后，接下來就是等待審批的過程。如果公司的申請被批準，那么就可以獲得RIA牌照。