近日，香港公司注冊(cè)處公布了針對(duì)無牌經(jīng)營信托/公司服務(wù)及未能合規(guī)存檔文件的最新檢控個(gè)案，共涉及兩名自然人和8家公司。

一、判罰詳情

無論是違規(guī)操作的兩名自然人還是8家香港公司，其無一例外地受到了刑事檢控，并被處罰。具體情況如下：

二、針對(duì)兩個(gè)自然人

二者都是明知或罔顧實(shí)情地向公司注冊(cè)處處長提供在要項(xiàng)上屬虛假或誤導(dǎo)性資料，違反香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第53ZN(1)條，分別被判處罰款10000港元、6000港元。

三、針對(duì)8家香港公司

這8家香港公司分別是：
1. 創(chuàng)富康豐業(yè)有限公司
2. 實(shí)發(fā)有限公司
3. 達(dá)華創(chuàng)建有限公司
4. 富濤有限公司
5. 領(lǐng)進(jìn)有限公司
6. 勁順有限公司
7. 億聚有限公司
8. 華誼發(fā)展有限公司

其中，第1家公司，即「創(chuàng)富康豐業(yè)有限公司」的控罪性質(zhì)是：無牌經(jīng)營信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)，違反香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》第53F(1)條，被判罰款51，000港元，及被取消持有信托或公司服務(wù)提供者牌照的資格「6個(gè)月」。

而其余7家公公司被檢控，則是因?yàn)槲茨芎弦?guī)備存各種資料，包括：
（a）未能在公司注冊(cè)處備存公司的成員登記冊(cè)、董事登記冊(cè)及公司秘書登記冊(cè)；
（b）未有將公司的重要控制人登記冊(cè)備存于公司的注冊(cè)辦事處；
（c）未有持續(xù)地在公司的注冊(cè)辦事處，以可閱字樣展示公司的名稱。

上述7家公司被定總共29項(xiàng)罪名成立，分別被判處罰款12,000港元-20,000港元不等。

宏Sir觀點(diǎn)

? 在普通法下，公司秘書同律師、會(huì)計(jì)師、稅務(wù)師一樣，都是持牌專業(yè)人士，而并非一般人所理解的端茶倒水的“秘書”或“服務(wù)員”。相反，公司秘書一般被法律歸于「高級(jí)管理人員」行列，主要負(fù)責(zé)公司日常合規(guī)和管理服務(wù)。

? 同樣地，提供公司服務(wù)的秘書公司或者中介代理，也是專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。自2018年3月1日起，香港的公司秘書需要持牌才能經(jīng)營。截至2021年年底，香港的持牌秘書公司總數(shù)達(dá)6,711家。宏杰亞洲有限公司是公司注冊(cè)處批準(zhǔn)的第五家持牌人【No. TC000005】。

? 在香港，無牌經(jīng)營信托或公司服務(wù)業(yè)務(wù)，即屬犯罪。此次公布的檢控個(gè)案中，「創(chuàng)富康豐業(yè)有限公司」就是因?yàn)椤盁o牌經(jīng)營”，而被罰款51,000港元，及被取消持有信托或公司服務(wù)提供者牌照的資格「6個(gè)月」。

? 對(duì)于廣大的香港公司來說，除了要擦亮眼睛check所用的秘書服務(wù)公司是否持有牌照外，在日常運(yùn)營中也應(yīng)做好各項(xiàng)合規(guī)工作，這其中便包括文檔存檔方面的合規(guī)：公司的成員登記冊(cè)、董事登記冊(cè)及公司秘書登記冊(cè)、重要控制人登記冊(cè)等，都應(yīng)合規(guī)存檔，以免被罰。

? 如今，一年一度的周年申報(bào)和審計(jì)季又來了。在此，我們善意提醒您：為避免出現(xiàn)不必要的損失，請(qǐng)務(wù)必核實(shí)一下您及您客戶公司所使用的秘書服務(wù)公司是否持有牌照。畢竟，如果您選用的秘書服務(wù)公司無牌經(jīng)營的話，您可能輕則被騙，重則會(huì)因?qū)Ψ健巴Ｅ啤?個(gè)月而無法進(jìn)行周年申報(bào)和審計(jì)，損失匪淺！