（作者：趙曰耀 戴牧 金杜律師事務(wù)所公司并購部）

生產(chǎn)安全事故涉及到企業(yè)正常商業(yè)經(jīng)營活動的開展。近年來，國家針對生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案發(fā)布了一系列新法規(guī)以及新標(biāo)準(zhǔn)，為了銜接這些新文件與現(xiàn)行《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（“管理辦法”），并貫徹“簡明扼要、管用有效”的新應(yīng)急預(yù)案編制原則，國家安全生產(chǎn)應(yīng)急救援指揮中心于2014年5月28日發(fā)布了《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理規(guī)定（修訂稿）》[1]。修訂稿對現(xiàn)行管理規(guī)定修訂的幅度較大。其中重點修訂內(nèi)容如下：

預(yù)案編制強調(diào)簡明有效

與2009年版管理辦法相比，修訂稿對應(yīng)急預(yù)案編制進行了部分修改。首先，修訂稿將原有的應(yīng)急組織和人員職責(zé)修訂為應(yīng)急預(yù)案需要規(guī)定具體的應(yīng)急組織體系。這一修改照顧到了在一些人員流動性大且具有高度安全風(fēng)險的企業(yè)中，嚴(yán)格遵守責(zé)任落實到人的客觀困難。也強調(diào)了應(yīng)急組織體系本省的重要性與獨立性。其次，修訂稿將預(yù)防次生、衍生事故的措施加入了預(yù)案編制范圍，鑒于一些大型工礦生產(chǎn)事故存在后續(xù)的安全隱患，對于衍生事故和次生事故的應(yīng)急程序可以促使企業(yè)在實施救援搶險時更加科學(xué)、合理。此外，修訂稿規(guī)定包括應(yīng)急組織機構(gòu)和人員，以及應(yīng)急物資清單等信息的預(yù)案附件需簡潔有效，且整體預(yù)案需要與其他相關(guān)預(yù)案相互銜接，同時，預(yù)案編制的內(nèi)容也得到了簡化，更加強調(diào)預(yù)案的實用性。

預(yù)案編制責(zé)任更加明確

在此前的規(guī)定中，只有對生產(chǎn)經(jīng)營單位擔(dān)責(zé)的規(guī)定。而在此次的修訂稿中，不僅規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位的責(zé)任，也明確將生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責(zé)人列為本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理工作的責(zé)任人。其中，生產(chǎn)經(jīng)營單位對單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理工作負有主要責(zé)任，其主要負責(zé)人是本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理及啟動執(zhí)行工作的第一負責(zé)人。這在罰則中也有體現(xiàn)。此外，關(guān)于應(yīng)急預(yù)案管理工作所需的經(jīng)費也應(yīng)納入單位的預(yù)算統(tǒng)籌安排。

預(yù)案編制程序得到細化

原管理規(guī)定中應(yīng)急預(yù)案編制程序僅對應(yīng)急預(yù)案的編制提出了一些基本要求，概念較模糊，可操作性不強。但在修訂稿中，對應(yīng)急預(yù)案的編制要求更加細化，進一步對生產(chǎn)經(jīng)營單位提出了清晰明確的編制標(biāo)準(zhǔn)：首先，修訂稿采用較實用的應(yīng)急處置卡取代現(xiàn)場處置方案，包括綜合應(yīng)急預(yù)案，專項應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置卡三項。其中專項應(yīng)急預(yù)案也可以并入綜合應(yīng)急預(yù)案中。其次，修訂稿中強化了包括風(fēng)險評估和應(yīng)急資源調(diào)查等附件文件的審閱，確保更加務(wù)實地評估企業(yè)的應(yīng)急能力以及潛在風(fēng)險。生產(chǎn)安全事故風(fēng)險評估結(jié)果和應(yīng)急資源調(diào)查清單也要隨同應(yīng)急預(yù)案送審稿等一起，報送審批單位。此外，修訂稿強調(diào)應(yīng)急預(yù)案編制過程的獨立性，要求生產(chǎn)經(jīng)營單位不得委托其他單位或個人編制生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，必要時可邀請專業(yè)機構(gòu)咨詢指導(dǎo)。

預(yù)案演練頻率提高

演練頻率的提升與上述預(yù)案編制指導(dǎo)原則的變化相輔相成，修訂稿將原管理規(guī)定中要求生產(chǎn)單位每年至少組織一次應(yīng)急預(yù)案綜合或?qū)ｍ椦菥毟某蓡挝幻磕曛辽俳M織一次實戰(zhàn)演練；而車間和班組至少每季度組織一次實戰(zhàn)演練；高危行業(yè)[2]則須每半年組織一次實戰(zhàn)演練。演練頻率與此前的規(guī)定相比有所提高，從另一方面來講，也表明新的管理規(guī)定更加側(cè)重實用性。

新增了預(yù)案實施與執(zhí)行的評估程序

修訂稿新增了應(yīng)急預(yù)案實施情況和執(zhí)行情況的評估程序，即生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對本單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案實施情況、生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案執(zhí)行情況實施評估，比現(xiàn)行的管理規(guī)定評估程序更加完善、全面。

具體而言，預(yù)案實施情況評估的主體是編制單位，評估的內(nèi)容包括：（一）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制工作組成立及工作開展情況；（二）風(fēng)險評估和應(yīng)急資源調(diào)查情況；（三）審批、公布、備案情況；（四）生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案宣教、培訓(xùn)情況；（五）演練評估總結(jié)及改進措施落實情況；（六）應(yīng)急資源及保障措施落實情況等。修訂稿強調(diào)了需要評估預(yù)案適用性的三個標(biāo)準(zhǔn)，即針對性、操作性、實用性。

監(jiān)管更加嚴(yán)格，處罰更加嚴(yán)厲

現(xiàn)行管理規(guī)定并沒有對各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的監(jiān)督管理工作作出明確規(guī)定，而此次的修訂稿中，則新增了定期進行專項執(zhí)法的管理。

修訂稿要求各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門每年應(yīng)至少要對生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案進行一次專項執(zhí)法檢查，重點包括預(yù)案編制情況、風(fēng)險評估和應(yīng)急資源調(diào)查開展情況、各類評估發(fā)現(xiàn)的問題隱患的整改落實情況、生產(chǎn)經(jīng)營單位與政府有關(guān)部門生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案的銜接情況等內(nèi)容。對于違反規(guī)定的相應(yīng)行為，各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門有權(quán)做出行政處罰。

修訂稿總體上擴大了需要承擔(dān)法律責(zé)任的情形（11種情形[3]），更進一步將承擔(dān)法律責(zé)任的主體擴大至了主要負責(zé)人，直接負責(zé)的主體人員和其他責(zé)任人員，并配套規(guī)定了明確的處罰措施和罰款金額。最高可對生產(chǎn)經(jīng)營單位處以100萬元以上500萬元以下的罰款，對主要負責(zé)人員、直接負責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處上一年年收入60%至100%的罰款，屬于國家工作人員的還應(yīng)當(dāng)依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

結(jié)語

近期公布的修訂稿以“簡明扼要、管用有效”為原則，對現(xiàn)行的管理規(guī)定進行了整體修訂。可操作性更強，且要求更加嚴(yán)格，處罰也更重，因此企業(yè)應(yīng)該充分意識到處理好生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案工作的重要性。該修訂稿通過后，企業(yè)需要按照規(guī)定的要求，開展預(yù)案編制、備案、宣教、培訓(xùn)、演練和評估等工作，并且配合監(jiān)管機關(guān)的監(jiān)督管理工作。從宏觀層面來看，修訂稿是國家安全生產(chǎn)規(guī)制制度的一部分，隨著國家對于企業(yè)安全生產(chǎn)配套制度要求的不斷提高，企業(yè)需要調(diào)整已有的安全生產(chǎn)合規(guī)體系，以迎合法律和政策的變化。

[1] 國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局，官方網(wǎng)站：http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_6290/2014/0529/235503/content_235503.htm 最后訪問于2014年06月24日。

[2]根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局于2011年1月11日發(fā)布的《高危行業(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法（征求意見稿）》的規(guī)定，高危行業(yè)主要包括“煤炭生產(chǎn)、非煤礦山開采、建筑施工、危險品生產(chǎn)與存儲、交通運輸、電力、冶金、機械制造、煙花爆竹生產(chǎn)的企業(yè)以及其他經(jīng)濟組織”。

[3]此前的處罰規(guī)定中，僅在生產(chǎn)經(jīng)營單位未備案應(yīng)急預(yù)案，或者因未制定或未實施應(yīng)急預(yù)案且導(dǎo)致事故救援不利或嚴(yán)重后果的，才需要由經(jīng)營單位作為主體，來承擔(dān)法律責(zé)任。