《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》解讀
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10月8日，商務(wù)部發(fā)布《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》（2016年第3號(hào)令，以下簡(jiǎn)稱《辦法》），自發(fā)布之日起施行。《辦法》起草過(guò)程中，商務(wù)部根據(jù)有關(guān)立法程序要求，于2016年9月3日分別在中國(guó)政府法制信息網(wǎng)和商務(wù)部網(wǎng)站上網(wǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至9月22日《辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)結(jié)束之日，商務(wù)部共收到商協(xié)會(huì)、企業(yè)、律師、學(xué)者及外國(guó)政府等社會(huì)各界反饋意見(jiàn)和建議共計(jì)530余條。總體上，各方贊同《辦法》的基本原則，支持商務(wù)部出臺(tái)相應(yīng)配套措施。就《辦法》的內(nèi)容，各方提出了若干具體的修改建議。經(jīng)認(rèn)真研究，結(jié)合社會(huì)公眾反饋意見(jiàn)，我們對(duì)《辦法》進(jìn)行了修改和完善。 為做好外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，確保《辦法》的順利實(shí)施，商務(wù)部條約法律司負(fù)責(zé)人就《辦法》有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行了解讀。 一、《辦法》出臺(tái)的背景是什么？主要規(guī)定了哪些內(nèi)容？ 2016年9月3日，十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)了《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》，將不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，由審批改為備案管理。這是對(duì)我國(guó)外商投資管理體制的一次重大變革，體現(xiàn)了“凡屬重大改革都要于法有據(jù)”的精神，必將進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，完善我國(guó)法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境。 為確保法律銜接順暢，做好不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作，在征求各相關(guān)部門、地方商務(wù)主管部門和社會(huì)公眾意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，商務(wù)部研究制定了本《辦法》，作為在全國(guó)范圍內(nèi)復(fù)制推廣自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)驗(yàn)的重要配套措施。 《辦法》全面貫徹落實(shí)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、協(xié)同監(jiān)管的要求，就適用范圍、備案程序、監(jiān)督檢查、法律責(zé)任等內(nèi)容做出規(guī)范，同時(shí)規(guī)定港澳臺(tái)投資者投資備案事項(xiàng)參照本辦法辦理。《辦法》共三十七條，分為五章，分別為總則、備案程序、監(jiān)督管理、法律責(zé)任和附則。 二、備案管理的性質(zhì)是什么？是否是外商投資企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件？ 《辦法》第五條規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立備案，既可以在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，也可以在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)；第六條規(guī)定，外商投資企業(yè)變更備案，可在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)辦理，且設(shè)立和變更均是通過(guò)備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交備案申報(bào)材料，辦理備案手續(xù)。《辦法》第十一條規(guī)定，備案機(jī)構(gòu)僅對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者提交的備案信息和相關(guān)文件形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于備案范圍的，在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。《辦法》第十二條規(guī)定，備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可自愿向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取備案回執(zhí)。 因此，與行政許可不同，本《辦法》規(guī)定的備案管理屬于告知性備案，不是企業(yè)辦理其他手續(xù)的前置條件。外商投資企業(yè)或其投資者以承諾書(shū)形式對(duì)填報(bào)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，備案機(jī)構(gòu)在備案階段僅對(duì)填報(bào)信息進(jìn)行形式審查，領(lǐng)取備案回執(zhí)也不是強(qiáng)制性要求。這與目前外資逐案審批制有著根本性區(qū)別，是方便企業(yè)、服務(wù)企業(yè)的“真?zhèn)浒浮敝贫取?/p> 三、備案管理范圍是什么？ 在征求意見(jiàn)過(guò)程中，社會(huì)公眾普遍關(guān)注《辦法》的適用范圍問(wèn)題。根據(jù)《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法〉等四部法律的決定》，《辦法》第二條規(guī)定，外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。 關(guān)于國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的范圍，發(fā)展改革委、商務(wù)部10月8日發(fā)布的公告中明確：經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍按《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄（2015年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《目錄》）中限制類和禁止類，以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。涉及外資并購(gòu)設(shè)立企業(yè)及變更的，按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 據(jù)此，就外商投資準(zhǔn)入特別管理措施范圍內(nèi)的投資，對(duì)于涉及《目錄》限制類和禁止類以及鼓勵(lì)類中有股權(quán)要求、高管要求的領(lǐng)域，不論金額大小或投資方式（新設(shè)、并購(gòu)）均將繼續(xù)實(shí)行審批管理；對(duì)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)，適用《關(guān)于外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》（商務(wù)部令2009年第6號(hào)），其中涉及上市公司的，適用《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》（商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外匯局令2005年第28號(hào)）。對(duì)于外國(guó)投資者投資其他領(lǐng)域或采取其他方式投資的，一律實(shí)行備案管理。 需要說(shuō)明的是，外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)完成后，外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)，如不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，也將實(shí)行備案管理。 此外，針對(duì)外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司這一特殊類型，《辦法》結(jié)合目前外資管理實(shí)踐，在第六條中明確，外國(guó)投資者可僅在其持股比例變化累計(jì)超過(guò)5%或（相對(duì)）控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)，進(jìn)一步減輕了企業(yè)申報(bào)負(fù)擔(dān)。 四、《辦法》的適用對(duì)象包括哪些？外商投資的股份有限公司是否適用備案管理？外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資是否適用備案管理？ 本《辦法》的適用對(duì)象包括中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)以及外商投資的股份有限公司。根據(jù)《辦法》第三十二條規(guī)定，投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國(guó)投資者，適用備案管理。根據(jù)《辦法》第三十三條規(guī)定，港澳臺(tái)地區(qū)投資者投資不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照適用備案管理。此外，《辦法》第三十四條規(guī)定，港澳服務(wù)提供者備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。 外商投資企業(yè)境內(nèi)再投資應(yīng)符合《對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國(guó)家工商行政管理總局關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》的要求。 五、《辦法》中的最終實(shí)際控制人如何確定？ 備案管理辦法第五、六條及所附的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》和《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》要求填報(bào)外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息及外商投資企業(yè)投資者最終實(shí)際控制人信息。其中，外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人是指通過(guò)股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織；投資者最終實(shí)際控制人是指通過(guò)股份、合同、信托或其他方式最終直接或間接對(duì)外商投資企業(yè)投資者實(shí)現(xiàn)控制的自然人、企業(yè)、政府機(jī)構(gòu)或國(guó)際組織。上述實(shí)際控制人是境外的，需追溯至境外上市公司、境外自然人、外國(guó)政府機(jī)構(gòu)（含政府基金）或國(guó)際組織；實(shí)際控制人是境內(nèi)的，需追溯至境內(nèi)上市公司、境內(nèi)自然人或國(guó)有/集體企業(yè)。 六、《辦法》規(guī)定的備案機(jī)構(gòu)包括哪些？備案機(jī)構(gòu)如何開(kāi)展備案工作？ 根據(jù)《辦法》第三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作；各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。 備案機(jī)構(gòu)通過(guò)外商投資綜合管理信息系統(tǒng)開(kāi)展備案工作。《辦法》第十一條規(guī)定，備案機(jī)構(gòu)僅對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者提交的備案信息和相關(guān)文件形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。 七、《辦法》規(guī)定的備案程序是怎樣的？屬于備案范圍的外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)如何進(jìn)行備案？ 本《辦法》規(guī)定的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案主要分為三步：一是外商投資企業(yè)或其投資者通過(guò)備案系統(tǒng)在線填報(bào)和提交備案申請(qǐng)材料（第五條、第六條、第七條）；二是備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別，在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案（第十一條）；三是由備案人自行選擇是否領(lǐng)取備案回執(zhí)（第十二條）。 屬于備案范圍的外商投資企業(yè)設(shè)立備案需在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前或營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)辦理（第五條），外商投資企業(yè)變更備案需在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)辦理（第六條）。對(duì)申報(bào)事項(xiàng)屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案，并通過(guò)外商投資綜合管理信息系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果并在線通知外商投資企業(yè)或其投資者；不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理（第十一條）。 八、《辦法》在保障備案信息的真實(shí)性、完整性和及時(shí)性方面有哪些具體規(guī)定？ 一是要求企業(yè)如實(shí)備案。《辦法》第四條規(guī)定，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫(xiě)備案申報(bào)承諾書(shū)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。 二是備案過(guò)程中備案機(jī)構(gòu)可要求企業(yè)補(bǔ)充完善相關(guān)信息。《辦法》第十一條規(guī)定，備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍作出進(jìn)一步說(shuō)明的，應(yīng)一次性告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。相關(guān)信息補(bǔ)充完整后，繼續(xù)備案程序。 三是通過(guò)監(jiān)督檢查確保信息真實(shí)準(zhǔn)確。《辦法》第十四條規(guī)定，商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式，對(duì)外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整開(kāi)展監(jiān)督檢查。同時(shí)，《辦法》第二十條還規(guī)定，企業(yè)應(yīng)配合商務(wù)主管部門提供有關(guān)材料。 四是明確規(guī)定違反備案義務(wù)的法律責(zé)任。《辦法》第二十四條規(guī)定，外商投資企業(yè)或其投資者未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下罰款。外商投資企業(yè)或其投資者逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。 九、《辦法》在事中事后監(jiān)管和法律責(zé)任方面都有哪些規(guī)定？ 外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批改備案后，事中事后監(jiān)管尤為重要。為加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，《辦法》第十四條明確規(guī)定，商務(wù)主管部門與公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。《辦法》第二十二條規(guī)定，商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠(chéng)信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門將相關(guān)誠(chéng)信信息通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示，接受社會(huì)公眾監(jiān)督。除進(jìn)行公示外，《辦法》第二十四條至二十八條還分別對(duì)上述情形規(guī)定了相應(yīng)法律責(zé)任，并明確違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。 十、對(duì)于《辦法》實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理但還未完成審批的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，本《辦法》有何過(guò)渡安排？ 根據(jù)《辦法》第二十九條規(guī)定，本《辦法》實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。 原文標(biāo)題：商務(wù)部條約法律司負(fù)責(zé)人就《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》進(jìn)行解讀來(lái)源：商務(wù)部新聞辦公室 中華人民共和國(guó)商務(wù)部令2016年第3號(hào) 《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》【發(fā)布單位】中華人民共和國(guó)商務(wù)部 《外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法》已經(jīng)商務(wù)部第83次部務(wù)會(huì)議審議通過(guò)，現(xiàn)予發(fā)布，自公布之日起施行。 部長(zhǎng) 高虎城 2016年10月8日 外商投資企業(yè)設(shè)立及變更備案管理暫行辦法 第一章 總則 第一條 為進(jìn)一步擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放，推進(jìn)外商投資管理體制改革，完善法治化、國(guó)際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)外資企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)公司法》及相關(guān)法律、行政法規(guī)及國(guó)務(wù)院決定，制定本辦法。 第二條 外商投資企業(yè)的設(shè)立及變更，不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，適用本辦法。 第三條 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)統(tǒng)籌和指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。 各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)、副省級(jí)城市的商務(wù)主管部門，以及自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)是外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本區(qū)域內(nèi)外商投資企業(yè)設(shè)立及變更的備案管理工作。 備案機(jī)構(gòu)通過(guò)外商投資綜合管理信息系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱綜合管理系統(tǒng)）開(kāi)展備案工作。 第四條 外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)當(dāng)依照本辦法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供備案信息，填寫(xiě)備案申報(bào)承諾書(shū)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)妥善保存與已提交備案信息相關(guān)的證明材料。 第二章 備案程序 第五條 設(shè)立外商投資企業(yè)，屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，在取得企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)后，應(yīng)由全體投資者（或外商投資股份有限公司的全體發(fā)起人，以下簡(jiǎn)稱全體發(fā)起人）指定的代表或共同委托的代理人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前，或由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)，通過(guò)綜合管理系統(tǒng)，在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)表》（以下簡(jiǎn)稱《設(shè)立申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理設(shè)立備案手續(xù)。 第六條 屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的外商投資企業(yè)，發(fā)生以下變更事項(xiàng)的，應(yīng)由外商投資企業(yè)指定的代表或委托的代理人在變更事項(xiàng)發(fā)生后30日內(nèi)通過(guò)綜合管理系統(tǒng)在線填報(bào)和提交《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)表》（以下簡(jiǎn)稱《變更申報(bào)表》）及相關(guān)文件，辦理變更備案手續(xù)： （一）外商投資企業(yè)基本信息變更，包括名稱、注冊(cè)地址、企業(yè)類型、經(jīng)營(yíng)期限、投資行業(yè)、業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營(yíng)范圍、是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍、注冊(cè)資本、投資總額、組織機(jī)構(gòu)構(gòu)成、法定代表人、外商投資企業(yè)最終實(shí)際控制人信息、聯(lián)系人及聯(lián)系方式變更； （二）外商投資企業(yè)投資者基本信息變更，包括姓名（名稱）、國(guó)籍/地區(qū)或地址（注冊(cè)地或注冊(cè)地址）、證照類型及號(hào)碼、認(rèn)繳出資額、出資方式、出資期限、資金來(lái)源地、投資者類型變更； （三）股權(quán)（股份）、合作權(quán)益變更； （四）合并、分立、終止； （五）外資企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)益對(duì)外抵押轉(zhuǎn)讓； （六）中外合作企業(yè)外國(guó)合作者先行回收投資； （七）中外合作企業(yè)委托經(jīng)營(yíng)管理。 其中，合并、分立、減資等事項(xiàng)依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公告的，應(yīng)當(dāng)在辦理變更備案時(shí)說(shuō)明依法辦理公告手續(xù)情況。 前述變更事項(xiàng)涉及最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的，以外商投資企業(yè)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)作出決議的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間；法律法規(guī)對(duì)外商投資企業(yè)變更事項(xiàng)的生效條件另有要求的，以滿足相應(yīng)要求的時(shí)間為變更事項(xiàng)的發(fā)生時(shí)間。 外商投資的上市公司及在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司，可僅在外國(guó)投資者持股比例變化累計(jì)超過(guò)5%以及控股或相對(duì)控股地位發(fā)生變化時(shí)，就投資者基本信息或股份變更事項(xiàng)辦理備案手續(xù)。 第七條 外商投資企業(yè)或其投資者辦理外商投資企業(yè)設(shè)立或變更備案手續(xù)，需通過(guò)綜合管理系統(tǒng)上傳提交以下文件： （一）外商投資企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)材料或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照； （二）外商投資企業(yè)全體投資者（或全體發(fā)起人）或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)承諾書(shū)》，或外商投資企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽署的《外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)承諾書(shū)》； （三）全體投資者（或全體發(fā)起人）或外商投資企業(yè)指定代表或者共同委托代理人的證明，包括授權(quán)委托書(shū)及被委托人的身份證明； （四）外商投資企業(yè)投資者或法定代表人委托他人簽署相關(guān)文件的證明，包括授權(quán)委托書(shū)及被委托人的身份證明（未委托他人簽署相關(guān)文件的，無(wú)需提供）； （五）投資者主體資格證明或自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及投資者基本信息變更的，無(wú)需提供）； （六）法定代表人自然人身份證明（變更事項(xiàng)不涉及法定代表人變更的，無(wú)需提供）。 前述文件原件為外文的，應(yīng)同時(shí)上傳提交中文翻譯件，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)確保中文翻譯件內(nèi)容與外文原件內(nèi)容保持一致。 第八條 外商投資企業(yè)的投資者在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)前已提交備案信息的，如投資的實(shí)際情況發(fā)生變化，應(yīng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)后30日內(nèi)向備案機(jī)構(gòu)就變化情況履行變更備案手續(xù)。 第九條 經(jīng)審批設(shè)立的外商投資企業(yè)發(fā)生變更，且變更后的外商投資企業(yè)不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)辦理備案手續(xù)；完成備案的，其《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》同時(shí)失效。 第十條 備案管理的外商投資企業(yè)發(fā)生的變更事項(xiàng)涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，應(yīng)按照外商投資相關(guān)法律法規(guī)辦理審批手續(xù)。 第十一條 外商投資企業(yè)或其投資者在線提交《設(shè)立申報(bào)表》或《變更申報(bào)表》及相關(guān)文件后，備案機(jī)構(gòu)對(duì)填報(bào)信息形式上的完整性和準(zhǔn)確性進(jìn)行核對(duì)，并對(duì)申報(bào)事項(xiàng)是否屬于備案范圍進(jìn)行甄別。屬于本辦法規(guī)定的備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成備案。不屬于備案范圍的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)在線通知外商投資企業(yè)或其投資者按有關(guān)規(guī)定辦理，并通知相關(guān)部門依法處理。 備案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者填報(bào)的信息形式上不完整、不準(zhǔn)確，或需要其對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍作出進(jìn)一步說(shuō)明的，應(yīng)一次性在線告知其在15個(gè)工作日內(nèi)在線補(bǔ)充提交相關(guān)信息。提交補(bǔ)充信息的時(shí)間不計(jì)入備案機(jī)構(gòu)的備案時(shí)限。如外商投資企業(yè)或其投資者未能在15個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)齊相關(guān)信息，備案機(jī)構(gòu)將在線告知外商投資企業(yè)或其投資者未完成備案。外商投資企業(yè)或其投資者可就同一設(shè)立或變更事項(xiàng)另行提出備案申請(qǐng)，已實(shí)施該設(shè)立或變更事項(xiàng)的，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)另行提出。 備案機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)綜合管理系統(tǒng)發(fā)布備案結(jié)果，外商投資企業(yè)或其投資者可在綜合管理系統(tǒng)中查詢備案結(jié)果信息。 第十二條 備案完成后，外商投資企業(yè)或其投資者可憑外商投資企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)材料（復(fù)印件）或外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）向備案機(jī)構(gòu)領(lǐng)取《外商投資企業(yè)設(shè)立備案回執(zhí)》或《外商投資企業(yè)變更備案回執(zhí)》（以下簡(jiǎn)稱《備案回執(zhí)》）。 第十三條 備案機(jī)構(gòu)出具的《備案回執(zhí)》載明如下內(nèi)容： （一）外商投資企業(yè)或其投資者已提交設(shè)立或變更備案申報(bào)材料，且符合形式要求； （二）備案的外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)； （三）該外商投資企業(yè)設(shè)立或變更事項(xiàng)屬于備案范圍； （四）是否屬于國(guó)家規(guī)定的進(jìn)口設(shè)備減免稅范圍。 第三章 監(jiān)督管理 第十四條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。 商務(wù)主管部門可采取抽查、根據(jù)舉報(bào)進(jìn)行檢查、根據(jù)有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)的建議和反映的情況進(jìn)行檢查，以及依職權(quán)啟動(dòng)檢查等方式開(kāi)展監(jiān)督檢查。 商務(wù)主管部門與公安、國(guó)有資產(chǎn)、海關(guān)、稅務(wù)、工商、證券、外匯等有關(guān)行政管理部門應(yīng)密切協(xié)同配合，加強(qiáng)信息共享。商務(wù)主管部門在監(jiān)督檢查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有不屬于本部門管理職責(zé)的違法違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)通報(bào)有關(guān)部門。 第十五條 商務(wù)主管部門應(yīng)當(dāng)按照公平規(guī)范的要求，根據(jù)外商投資企業(yè)的備案編號(hào)等隨機(jī)抽取確定檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查。抽查結(jié)果由商務(wù)主管部門通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。 第十六條 公民、法人或其他組織發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者存在違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門舉報(bào)。舉報(bào)采取書(shū)面形式，有明確的被舉報(bào)人，并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，商務(wù)主管部門接到舉報(bào)后應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的檢查。 第十七條 其他有關(guān)部門或司法機(jī)關(guān)在履行其職責(zé)的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)外商投資企業(yè)或其投資者有違反本辦法的行為的，可以向商務(wù)主管部門提出監(jiān)督檢查的建議，商務(wù)主管部門接到相關(guān)建議后應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行檢查。 第十八條 對(duì)于未按本辦法的規(guī)定進(jìn)行備案，或曾有備案不實(shí)、對(duì)監(jiān)督檢查不予配合、拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定記錄的外商投資企業(yè)或其投資者，商務(wù)主管部門可依職權(quán)對(duì)其啟動(dòng)檢查。 第十九條 商務(wù)主管部門對(duì)外商投資企業(yè)及其投資者進(jìn)行監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括： （一）是否按照本辦法規(guī)定履行備案手續(xù)； （二）外商投資企業(yè)或其投資者所填報(bào)的備案信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整； （三）是否在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； （四）是否未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施中所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)； （五）是否存在觸發(fā)國(guó)家安全審查的情形； （六）是否偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》； （七）是否履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定。 第二十條 檢查時(shí)，商務(wù)主管部門可以依法查閱或者要求被檢查人提供有關(guān)材料，被檢查人應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供。 第二十一條 商務(wù)主管部門實(shí)施檢查不得妨礙被檢查人正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不得接受被檢查人提供的財(cái)物或者服務(wù)，不得謀取其他非法利益。 第二十二條 商務(wù)主管部門和其他主管部門在監(jiān)督檢查中掌握的反映外商投資企業(yè)或其投資者誠(chéng)信狀況的信息，應(yīng)記入商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。其中，對(duì)于未按本辦法規(guī)定進(jìn)行備案，備案不實(shí)，偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》，對(duì)監(jiān)督檢查不予配合或拒不履行商務(wù)主管部門作出的行政處罰決定的，商務(wù)主管部門應(yīng)將相關(guān)誠(chéng)信信息通過(guò)商務(wù)部外商投資信息公示平臺(tái)予以公示。 商務(wù)部與相關(guān)部門共享外商投資企業(yè)及其投資者的誠(chéng)信信息。 商務(wù)主管部門依據(jù)前二款公示或者共享的誠(chéng)信信息不得含有外商投資企業(yè)或其投資者的個(gè)人隱私、商業(yè)秘密，或國(guó)家秘密。 第二十三條 外商投資企業(yè)及其投資者可以查詢商務(wù)部外商投資誠(chéng)信檔案系統(tǒng)中的自身誠(chéng)信信息，如認(rèn)為有關(guān)信息記錄不完整或者有錯(cuò)誤的，可以提供相關(guān)證明材料并向商務(wù)主管部門申請(qǐng)修正。經(jīng)核查屬實(shí)的，予以修正。 對(duì)于違反本辦法而產(chǎn)生的不誠(chéng)信記錄，在外商投資企業(yè)或其投資者改正違法行為、履行相關(guān)義務(wù)后3年內(nèi)未再發(fā)生違反本辦法行為的，商務(wù)主管部門應(yīng)移除該不誠(chéng)信記錄。 第四章 法律責(zé)任 第二十四條 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，未能按期履行備案義務(wù)，或在進(jìn)行備案時(shí)存在重大遺漏的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正；逾期不改正，或情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下罰款。 外商投資企業(yè)或其投資者違反本辦法的規(guī)定，逃避履行備案義務(wù)，在進(jìn)行備案時(shí)隱瞞真實(shí)情況、提供誤導(dǎo)性或虛假信息，或偽造、變?cè)臁⒊鲎狻⒊鼋琛⑥D(zhuǎn)讓《備案回執(zhí)》的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。 第二十五條 外商投資企業(yè)或其投資者未經(jīng)審批在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的限制投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。 第二十六條 外商投資企業(yè)或其投資者在國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施所列的禁止投資領(lǐng)域開(kāi)展投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，商務(wù)主管部門應(yīng)責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款。違反其他法律法規(guī)的，由有關(guān)部門追究相應(yīng)法律責(zé)任。 第二十七條 外商投資企業(yè)或其投資者逃避、拒絕或以其他方式阻撓商務(wù)主管部門監(jiān)督檢查的，由商務(wù)主管部門責(zé)令改正，可處1萬(wàn)元以下的罰款。 第二十八條 有關(guān)工作人員在備案或監(jiān)督管理的過(guò)程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 第五章 附則 第二十九條 本辦法實(shí)施前商務(wù)主管部門已受理的外商投資企業(yè)設(shè)立及變更事項(xiàng)，未完成審批且屬于備案范圍的，審批程序終止，外商投資企業(yè)或其投資者應(yīng)按照本辦法辦理備案手續(xù)。 第三十條 外商投資事項(xiàng)涉及反壟斷審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。 第三十一條 外商投資事項(xiàng)涉及國(guó)家安全審查的，按相關(guān)規(guī)定辦理。備案機(jī)構(gòu)在辦理備案手續(xù)或監(jiān)督檢查時(shí)認(rèn)為該外商投資事項(xiàng)可能屬于國(guó)家安全審查范圍，而外商投資企業(yè)的投資者未向商務(wù)部提出國(guó)家安全審查申請(qǐng)的，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)告知投資者向商務(wù)部提出安全審查申請(qǐng)，并暫停辦理相關(guān)手續(xù)，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)商務(wù)部。 第三十二條 投資類外商投資企業(yè)（包括投資性公司、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）視同外國(guó)投資者，適用本辦法。 第三十三條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)投資者投資不涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，參照本辦法辦理。 第三十四條 香港服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)香港開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，澳門服務(wù)提供者在內(nèi)地僅投資《<內(nèi)地與澳門關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排>服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》對(duì)澳門開(kāi)放的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，其公司設(shè)立及變更的備案按照《港澳服務(wù)提供者在內(nèi)地投資備案管理辦法（試行）》辦理。 第三十五條 商務(wù)部于本辦法生效前發(fā)布的部門規(guī)章及相關(guān)文件與本辦法不一致的，適用本辦法。 第三十六條 自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)、國(guó)家級(jí)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)的相關(guān)機(jī)構(gòu)依據(jù)本辦法第三章和第四章，對(duì)本區(qū)域內(nèi)的外商投資企業(yè)及其投資者遵守本辦法情況實(shí)施監(jiān)督檢查。 第三十七條 本辦法自公布之日起施行。《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資備案管理辦法（試行）》（商務(wù)部公告2015年第12號(hào)）同時(shí)廢止。 附件： 1.外商投資企業(yè)設(shè)立備案申報(bào)材料.docx 2.外商投資企業(yè)變更備案申報(bào)材料.docx |
