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申請塞舌爾FSA證券交易商牌照的條件

2023-03-15 17:00 添加評論
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Aimee123456

FSA授權的“InternationalBusinessCompany”國際商務公司無權經營外匯交易。“SecuritiesDealer”證券交易商可進行外匯交易衍生品,大宗商品,差價合約CFDs服務。FSA 是塞舌爾金融服務監管局,根據《金融 服務管理法案 2013》成立,屬政府監管機構。FSA 負責塞舌爾的金 融牌照許可、金融服務監管、非銀行金融服務業的發展,以及國際商務 公司、基金會、有限合作公司、國際信托機構在塞舌爾的注冊事宜。該許可證將使您的受監管實體更具可信度!通常,在 FSA 啟動申請后的 3 個月內授予許可證。通過健全的監管機制來定位和引導塞舌爾管轄區 成為綜合性的金融服務中心,共同打造一個有利于金融服務行業發展和 進步的環境,與國際經濟發展策略保持一致步調,嚴格遵守地區與國際的監管規則。

監管要求方面,流動性要求(包括現金或其他類型資本),但是公司最低資本必須維持在5萬美元以上。如果公司發生實質性變動(例如任命或解聘董事或管理人員),持牌人必須通知金融服務管理局。客戶入金后,公司必須立即將客戶資金存放在單獨的賬戶。持牌人必須保留從客戶銀戶的所有出入金記錄。相關牌照類型為證券交易商,持牌人可以提供多種金融工具(包括股票、債券、掉期、期權期貨和差價合約)。

塞舌爾證券商牌照的(SDL)的優點:
1.SDL 控股公司可以提供類似銀行的活動,例如創建自己的外匯或差價合約相關產品以及從客戶處存款;
2.接受的客戶數量沒有限制;
3.資金需求低/沒有資金堵塞。獲得許可證保證金 50,000 美元;
4.您可以在您的網站上公開提供您的外匯服務和管理賬戶產品等;
5.我們可以為您在塞舌爾的許可實體開設一個銀行賬戶,其中一家擁有國際網絡的頂級銀行。 不需要親自訪問塞舌爾。所有申請,銀行賬戶表格,在線和信用卡銀行服務的訪問將通過電子郵件或安全的 UPS / DHL 快遞服務提供。郵寄費用都包含在我們的定價模塊中。所有文件均以英文發布,并經過公證和加注。

塞舌爾證券交易商牌照的主要要求:
1. 注冊塞舌爾公司,股本為 50,000 美元。50,000 美元需要支付到銀行賬戶,但
以后可以用于公司的日常業務活動;
2.至少兩(2)名合適的董事 - 我們將篩選董事的簡歷并告知他們是否有資格獲得 FSA 批準。如果需要,我們還可以提供被提名人;
3.塞舌爾的運營辦公室 - 我們將為您處理此事,并為您提供適合 FSA 批準的全方位服務辦公室;4.塞舌爾的合格合規官 - 我們將為您處理此事為您提供經過培訓且合格的合規官員,可獲得 FSA 批準;5.證券交易商代表 - 可以是公司的董事之一。

我們獲得許可證的 4 個步驟

第 1 步 - 在塞舌爾的公司組建
為了獲得許可證,我們首先需要在塞舌爾成立一家國內公司,股本為 50,000 美
元。公司必須至少有兩(2)名股東和兩(2)名董事。一個人既可以作為公司的
股東和董事。合并大約需要 2 周時間。

第 2 步 - 申請證券交易商牌照
在注冊過程中,我們可以啟動并安排將提交給 FSA 的申請和業務計劃。我們的申請準備需要 2-4 周。
我們需要您為每位股東和董事提供以下文件:
1.認證護照復印件
2.上個月內發行的英文認證公用事業賬單
3.簡歷(英文簡歷)
4.認證學歷和專業證書
5.兩份專業推薦信
6.銀行推薦信
申請時間大約需要 3 個月。

第 3 步 - 銀行帳戶
該公司需要在塞舌爾開設一個銀行賬戶,并存入 50,000 美元的股本。50,000 美 元以后可用于運營公司的日常業務活動,無需作為存款在銀行維護。銀行賬戶也將能夠接受客戶的款項。我們更愿意在塞舌爾的 MCB 銀行(毛里求斯商業銀行) 開設賬戶。開戶需要 4-5 周,并要求我們在銀行舉行幾次會議,并提供許多來回的電子郵件。

第 4 步 - 管理
該公司需要滿足以下要求。我們將為您處理以下所有事項:
1. 辦公室 - 強制性 - 配備齊全的辦公室適合FSA批準 - 因為FSA 需要看到該公司在塞舌爾經營,并將訪問該辦公室。辦公室包括以下服務:租金,電費,水費,有效電話號碼,清潔服務和基本網絡。
2. 合規官 - 強制性 - 與 FSA 的合規通信和記錄保存。3.安全經銷商許可代表 - 強制性 - 我們將任命更合格的董事為公司的證券交易商許可代表。
3.工作許可證 - 證券交易商執照代表的兩年工作許可證。這不是強制性的,但我們的建議是發布它,因為它將表明該公司在塞舌爾有一個真正的運營辦公室。如前所述,塞舌爾的真正辦公室是 FSA 的要求。通過這種方式,我們可以證明公司在辦公室至少有兩(2)名員工。
4.專業賠償保險 - 強制性。您可以自己安排,也可以通過我們的保險提供商為您安排。
5.法律顧問 - 強制性。
6.編制年度財務報表 - 根據交易的數量和性質
7.審計服務 - 基于數量,所有月租費每 6 個月預先支付
2023-03-15 17:00

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