2023年的并購類境外投資ODI備案流程以及材料清單
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并購類境外投資ODI備案流程
步驟一：商務部門對境外投資行為的核準，頒發ODI證書
商務部/廳的核準和備案工作，主要是對境外投資項目真實性和項目風險性進行評估，并根據項目的不同情況，進行備案或核準操作。
驟二：發改委對境外投資項目的核準或者備案
發改委核準備案的主要內容，是對境外投資項目本身情況進行了解，其中就包括項目本身的風險程度、項目規模、項目真實性進行全面評估。并根據項目本身的特點，確定進行項目備案還是項目審核操作。
步驟三：銀行部門外匯審核（業務登記憑證）
銀行部門外匯審核主要是向外匯管理局（外管局隸屬中國人民銀行）進行申報審批，需要注意的是，如果商務部和發改委審批未能通過，那么銀行部門也不會接受ODI審批申請。
并購類境外投資ODI申請材料清單
1、基礎材料（商委&發改委）
（1）投資主體股東最新審計報告
（2）投資主體背景介紹
（3）項目公司盡職調查報告（我司撰寫）
（4）境外投資注冊證明文件（境外第一層，如有）
（5）境外投資注冊證明文件（境外最終標的）即被投資標的境外公司證照CI（CertificateofIncorporation），以及股東名冊ROM（RegisterofMembers）電子版掃描件。如有公司章程也望一并提供。
（6）投資主體資金資信證明
（7）投資協議
（8）跨境投資股權架構圖
2、申報文件：
（1）境外投資備案表（商委）
（2）境外投資項目備案申請文件（發改委）
（3）境外投資真實性承諾書（商委&發改委）
（4）境外直接投資外匯登記業務申請表（銀行）
舒心企服是企業服務領域權威的專業代辦平臺，專注于為各類企業提供ODI境外投資備案、公司注冊、代理記賬、私募基金備案、ICP辦理、互聯網資質辦理等一站式企業服務代辦公司。
步驟一：商務部門對境外投資行為的核準，頒發ODI證書
商務部/廳的核準和備案工作，主要是對境外投資項目真實性和項目風險性進行評估，并根據項目的不同情況，進行備案或核準操作。
驟二：發改委對境外投資項目的核準或者備案
發改委核準備案的主要內容，是對境外投資項目本身情況進行了解，其中就包括項目本身的風險程度、項目規模、項目真實性進行全面評估。并根據項目本身的特點，確定進行項目備案還是項目審核操作。
步驟三：銀行部門外匯審核（業務登記憑證）
銀行部門外匯審核主要是向外匯管理局（外管局隸屬中國人民銀行）進行申報審批，需要注意的是，如果商務部和發改委審批未能通過，那么銀行部門也不會接受ODI審批申請。
并購類境外投資ODI申請材料清單
1、基礎材料（商委&發改委）
（1）投資主體股東最新審計報告
（2）投資主體背景介紹
（3）項目公司盡職調查報告（我司撰寫）
（4）境外投資注冊證明文件（境外第一層，如有）
（5）境外投資注冊證明文件（境外最終標的）即被投資標的境外公司證照CI（CertificateofIncorporation），以及股東名冊ROM（RegisterofMembers）電子版掃描件。如有公司章程也望一并提供。
（6）投資主體資金資信證明
（7）投資協議
（8）跨境投資股權架構圖
2、申報文件：
（1）境外投資備案表（商委）
（2）境外投資項目備案申請文件（發改委）
（3）境外投資真實性承諾書（商委&發改委）
（4）境外直接投資外匯登記業務申請表（銀行）
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