境外投資ODI備案類型

1、新設(shè)境外投資備案

2、并購境外投資備案

3、變更境外投資備案

并購類境外投資ODI備案流程

步驟一：商務(wù)部門對境外投資行為的核準(zhǔn)，頒發(fā) ODI 證書

商務(wù)部/廳的核準(zhǔn)和備案工作，主要是對境外投資項(xiàng)目真實(shí)性和項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評估，并根據(jù)項(xiàng)目的不同情況，進(jìn)行備案或核準(zhǔn)操作。

驟二：發(fā)改委對境外投資項(xiàng)目的核準(zhǔn)或者備案（國家級或省級）

發(fā)改委核準(zhǔn)備案的主要內(nèi)容，是對境外投資項(xiàng)目本身情況進(jìn)行了解，其中就包括項(xiàng)目本身的風(fēng)險(xiǎn)程度、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目真實(shí)性進(jìn)行全面評估。并根據(jù)項(xiàng)目本身的特點(diǎn)，確定進(jìn)行項(xiàng)目備案還是項(xiàng)目審核操作。

步驟三： 銀行部門外匯審核（業(yè)務(wù)登記憑證）

銀行部門外匯審核主要是向外匯管理局（外管局隸屬中國人民銀行）進(jìn)行申報(bào)審批，需要注意的是，如果商務(wù)部和發(fā)改委審批未能通過，那么銀行部門也不會接受 ODI 審批申請。

并購類境外投資ODI申請材料清單

1、基礎(chǔ)材料（商委&發(fā)改委）

（1）投資主體股東最新審計(jì)報(bào)告

（2）投資主體背景介紹

（3）項(xiàng)目公司盡職調(diào)查報(bào)告（我司撰寫）

（4）境外投資注冊證明文件（境外第一層，如有）

（5）境外投資注冊證明文件（境外最終標(biāo)的）即被投資標(biāo)的境外公司證照 CI（Certificate of Incorporation），以及股東名冊 ROM（Register of Members）電子版掃描件。如有公司章程也望一并提供。

（6）投資主體資金資信證明

（7）投資協(xié)議

（8）跨境投資股權(quán)架構(gòu)圖

2、申報(bào)文件：

（1）境外投資備案表（商委）

（2）境外投資項(xiàng)目備案申請文件（發(fā)改委）

（3）境外投資真實(shí)性承諾書（商委&發(fā)改委）

（4）境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請表（銀行）