申請(qǐng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）監(jiān)管的投資顧問(wèn)（RIA）牌照具體的申請(qǐng)要求：
基金管理人資格：通常，申請(qǐng)注冊(cè)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的基金管理人必須通過(guò)相應(yīng)的執(zhí)照考試，即投資顧問(wèn)考試Series 65。然而，如果該機(jī)構(gòu)的管理人持有注冊(cè)金融分析師（CFA）或個(gè)人理財(cái)專家（PFS）等金融牌照，美國(guó)大部分州也可以免除Series 65考試。
注冊(cè)成立海外公司：申請(qǐng)方必須正式注冊(cè)成立一家海外公司，或者是一家已經(jīng)成立了的海外公司。公司必須有注冊(cè)辦公室，以及聯(lián)絡(luò)方式，且這些聯(lián)絡(luò)方式在工作時(shí)間內(nèi)應(yīng)能被SEC直接聯(lián)系。
公司及董事記錄良好：公司不能有任何不良的商業(yè)記錄；公司董事也不能有任何犯罪記錄或個(gè)人不良記錄。
員工資質(zhì)要求：公司必須聘用至少一名合資格的持牌金融理財(cái)投資顧問(wèn)成為公司牌照的員工，或由公司高管通過(guò)考試，申請(qǐng)成為SEC的個(gè)人RIA牌照。
商業(yè)運(yùn)營(yíng)及合規(guī)報(bào)告：申請(qǐng)者需要向SEC遞交多項(xiàng)運(yùn)營(yíng)報(bào)告，如公司的產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、客戶服務(wù)合同、公司正常及操作流程、私隱條例、AML（反洗錢）、了解客戶文檔、市場(chǎng)推廣文案規(guī)范、商業(yè)架構(gòu)等，以證明其有足夠的資質(zhì)合乎規(guī)范地運(yùn)營(yíng)管理業(yè)務(wù)與交易。
提交必要文件：申請(qǐng)過(guò)程中需要提交的文件包括但不限于：一份牌照的辦理委托書(shū)、公司注冊(cè)問(wèn)題文件、美國(guó)公司注冊(cè)證明文件、公司的章程（如有）、董事的護(hù)照、公司業(yè)務(wù)說(shuō)明報(bào)告、系統(tǒng)報(bào)備、注冊(cè)金融行業(yè)管理委員會(huì)的WebCRD/IARD系統(tǒng)、填寫的牌照申請(qǐng)報(bào)告、填寫的SEC問(wèn)卷調(diào)查報(bào)告、代理申請(qǐng)人的聲明等。

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