香港9號(hào)牌照究竟是什么？申請(qǐng)需要什么條件？

一時(shí)間149牌照開(kāi)始進(jìn)入更多投資者的眼簾！

那么，149牌照到底是什么東東，有何牛逼之處，又值多少錢(qián)錢(qián)呢？接下來(lái)，我們一起來(lái)了解。

一、149是什么？

事情是這樣子的。在香港，證監(jiān)會(huì)管理著10類牌照，每一類牌照對(duì)應(yīng)一塊業(yè)務(wù)。要從事相應(yīng)的業(yè)務(wù)，就必須獲得對(duì)應(yīng)的牌照。這個(gè)規(guī)矩相信大家都懂的！

下面的表格，為大家介紹了各類牌照極其對(duì)應(yīng)的作用！

牌照

受規(guī)管活動(dòng)

例子

第1類

證券交易

·為客戶提供股票及股票期權(quán)的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)

·為客戶買賣債券

·為客戶買入／沽出互惠基金及單位信托基金

·配售及包銷證券

第2類

期貨合約交易

·為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣／經(jīng)紀(jì)服務(wù)

·為客戶買入／沽出期貨合約

第3類

杠桿式外匯交易

·以孖展形式為客戶進(jìn)行外匯交易買賣

第4類

就證券提供意見(jiàn)

·向客戶提供有關(guān)沽出／買入證券的投資意見(jiàn)

·發(fā)出有關(guān)證券的研究報(bào)告／分析

第5類

就期貨合約提供意見(jiàn)

·向客戶提供有關(guān)沽出／買入期貨合約的投資意見(jiàn)

·發(fā)出有關(guān)期貨合約的研究報(bào)告／分析

第6類

就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn)

·為上市申請(qǐng)人擔(dān)任首次公開(kāi)招股的保薦人

·就《公司收購(gòu)、合并及股份購(gòu)回守則》提供意見(jiàn)

·就《上市規(guī)則》的合規(guī)事宜為上市公司提供意見(jiàn)

第7類

提供自動(dòng)化交易服務(wù)

·操作配對(duì)客戶買賣盤(pán)的電子交易平臺(tái)

第8類

提供證券保證金融資

·為買入股票的客戶提供融資并以客戶的股票作為抵押品

第9類

提供資產(chǎn)管理

·以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

·以全權(quán)委托形式管理基金

第10類

提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù)

·就公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性擬備報(bào)告

所以說(shuō)，所謂的149牌照，其實(shí)就是1類、4類和9類牌照的組合。

1、1類牌照

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經(jīng)紀(jì)服務(wù)等。相當(dāng)于內(nèi)地證券公司為客體提供股票買賣類的業(yè)務(wù)。

2、4類牌照

4類牌照，即就證券提供意見(jiàn)牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發(fā)布相關(guān)的研究報(bào)告。

3、9類牌照

9類牌照，即提供資產(chǎn)管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發(fā)行基金，管理客戶資金等。相當(dāng)于內(nèi)地的私募基金牌照。

因?yàn)檫@3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數(shù)公司都會(huì)同時(shí)申請(qǐng)這三張牌照。

二、怎么申請(qǐng)149牌照？

1，成立一家香港公司，或者到香港注冊(cè)處完成境外公司登記。

2，擁有合適的公司業(yè)務(wù)架構(gòu)，良好的監(jiān)控系統(tǒng)，能夠應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

3，擁有至少兩名持有香港相應(yīng)個(gè)人牌照的持牌人員。
4，根據(jù)經(jīng)營(yíng)范圍，需要符合注冊(cè)資金和流動(dòng)資金的低要求。

香港金融牌照分類從1到9號(hào),各類牌照的申請(qǐng)難度也不一樣。

通常,獲得獨(dú)立的香港資產(chǎn)管理9號(hào)牌照,是一家公司實(shí)力雄厚的背書(shū)。

是不是香港有限合作基金公司要申請(qǐng)9號(hào)牌照？