新西蘭FSP監(jiān)管牌照可以用于OTC嗎?
新西蘭 FMA要求,自2017年12月開始,任何向新西蘭居民提供短期衍生品(清算時間在3天內(nèi))的公司,無論其來自新西蘭本土還是海外,都必須接受FMA監(jiān)管。
FMA前身是新西蘭證監(jiān)會,如今作為一個獨立的政府機構(gòu)監(jiān)測金融市場的合法性和穩(wěn)定性,具有新西蘭境內(nèi)最高級別的監(jiān)管范圍和權(quán)限。
監(jiān)管范圍:金融服務(wù)公司、證券市場、期貨交易商。
監(jiān)管職責(zé): 1為新西蘭政府制定金融市場運行的政策;
2監(jiān)測新西蘭金融市場的運行情況,確保其健康有序;
3接受投訴和建議,并在規(guī)定時間內(nèi)給出回復(fù);
4 對金融市場的參與者提供信息,并進(jìn)行規(guī)則教育與指導(dǎo);
5監(jiān)測和管理金融市場的參與者,頒發(fā)相應(yīng)牌照。
包含的牌照:AFD(授權(quán)期貨交易商)、FSP(注冊金融公司)
新西蘭FMA牌照申請要求
1 更嚴(yán)格的管理層團隊;
2 合理的商業(yè)計劃與風(fēng)險控制,符合反洗錢(AML)的要求;
3 備齊財務(wù)報表;
4 100萬紐幣的保證金;
5有形資產(chǎn)100萬紐幣,或年營業(yè)額的一定比率(兩者取最高值);
6 易變現(xiàn)資產(chǎn);
7 凈有形資產(chǎn)的要求。
如果是做外匯,那就需要申請新西蘭FSP
申請FSP的優(yōu)勢
1.?投資者在FSP網(wǎng)站上可以查閱相關(guān)公司的注冊信息及相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域等,增加了金融公司的透明度,有利于信息披露;
2.?新西蘭資產(chǎn)管理局可以依照國際法律避免洗錢等金融犯罪;
3.?為金融服務(wù)企業(yè)提供一站式的注冊、監(jiān)管服務(wù)及信息公開。
必備條件
必備條件之一:新西蘭公司(或個人);
必備條件之二:新西蘭當(dāng)?shù)貙嶋H運營;
必備條件之三:新西蘭當(dāng)?shù)貙I(yè)人士(需持牌)
FSP牌照具體流程:
1.提供3個公司名稱以進(jìn)行查冊。
2. 最少提供一名股東及董事(股東和董事可以由一個人擔(dān)任)。
3. 辦理新西蘭公司
4. 申請FSP
股東及董事需要提供的資料
1. 身份證明:必須提供清晰的護(hù)照復(fù)印件(如果沒有護(hù)照,提供身份證復(fù)印件時,必須提供其他有照片的身份證明,比如駕駛證)。
2. 住址證明:包括近三個月內(nèi)任一個月的固定電話單,水電費單,銀行對帳單(上面標(biāo)有股東/董事名字和聯(lián)系地址)。
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