CySEC在2001年成立。當(dāng)塞浦路斯于2004年成為歐盟成員國(guó)的時(shí)候，CySEC同時(shí)成為了歐盟MiFID監(jiān)管體系的一員，為在塞浦路斯注冊(cè)的公司打開(kāi)了進(jìn)入全歐洲市場(chǎng)的大門。加入歐盟和歐元區(qū)極大地改變了CySEC的金融監(jiān)管框架，這之前塞浦路斯被認(rèn)為是避稅天堂。

塞浦路斯證券交易委員會(huì)(CySEC)作為獨(dú)立公共監(jiān)督機(jī)構(gòu),根據(jù)2001《證券和交易委員會(huì)(設(shè)立和責(zé)任)法》第5條設(shè)立,負(fù)責(zé)監(jiān)督塞浦路斯共和國(guó)境內(nèi)投資服務(wù)市場(chǎng)和可轉(zhuǎn)讓證券交易市場(chǎng)。機(jī)構(gòu)愿景:將塞浦路斯證券市場(chǎng)建立成最安全、最可靠、最吸引人的投資目的地之一。機(jī)構(gòu)使命:開(kāi)展有效監(jiān)督,確保投資者保護(hù)和證券市場(chǎng)健康發(fā)展。

監(jiān)管職責(zé)

1.監(jiān)管和控制塞浦路斯證券交易所及其交易，其上市公司，經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)。

2.監(jiān)管和控制持牌投資服務(wù)公司，私募基金，投資顧問(wèn)和公募基金管理公司。

3.發(fā)牌給投資公司，包括投資顧問(wèn)，經(jīng)紀(jì)公司和經(jīng)紀(jì)。

4.對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行管理，對(duì)經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)紀(jì)和投資公司的違規(guī)行為進(jìn)行處罰。同時(shí)也對(duì)違反規(guī)定的個(gè)人或者法人主體進(jìn)行處罰。

投資者賠償基金(Investor Compensation Fund)，所有CySEC注冊(cè)的“投資公司”，必須參加投資者賠償基金。當(dāng)投資公司破產(chǎn)或無(wú)法履行其財(cái)務(wù)責(zé)任時(shí)，每位零售客戶將獲得最多2萬(wàn)歐元的賠償。

塞浦路斯Cysec監(jiān)管牌照的類別

金融的世界里猶太人始終是獨(dú)占鰲頭，在經(jīng)紀(jì)行業(yè)亦然。由于塞浦路斯距離以色列非常近，所以自然成了以色列人尋求監(jiān)管的良好地點(diǎn)。因此才會(huì)有大量的經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)在塞浦路斯。

目前塞浦路斯經(jīng)紀(jì)牌照也分兩種，一種是只能做STP的牌照，另一種是可以STP也可以做市商的牌照。第二種相對(duì)要求和費(fèi)用也更高一些。

塞浦路斯Cysec牌照申請(qǐng)流程

1. 填寫(xiě)144-03-01號(hào)申請(qǐng)表
2. 根據(jù)申請(qǐng)表格第二章,計(jì)算所需費(fèi)用Step 3 :遞交申請(qǐng)表至塞浦路斯證券交易委員會(huì)
3. CySEC審查申請(qǐng),或傳喚申請(qǐng)人(若有必要)
4. CySEC董事會(huì)決定是否授權(quán)
5. 自申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌? 6個(gè)月內(nèi)回復(fù)決定

塞浦路斯Cysec監(jiān)管措施

CySEC委員會(huì)的有八個(gè)部門，被賦予了不同責(zé)任和義務(wù)，通過(guò)部門間配合順利、高效地運(yùn)行委員會(huì)。

CySEC會(huì)頒發(fā)監(jiān)管牌照并對(duì)公司實(shí)施監(jiān)管措施。該委員會(huì)出臺(tái)法令、施加監(jiān)管和給予處罰，進(jìn)而保護(hù)其客戶、打擊金融犯罪。

CySEC監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)實(shí)體，包括投資公司、其他基金經(jīng)理、其他投資基金、經(jīng)紀(jì)人、經(jīng)紀(jì)公司、共同基金管理公司、管理服務(wù)供應(yīng)商等。在塞浦路斯設(shè)立任何外匯公司之前必然要經(jīng)過(guò)CySEC的批準(zhǔn)。

CySEC的金融監(jiān)管框架隨著2004年塞浦路斯加入歐盟、2008年該國(guó)開(kāi)始使用歐元之后發(fā)生了大量變化。CySEC歐元被視為一間有信譽(yù)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，如果某公司入手了CySEC授權(quán)，會(huì)給客戶更積極的印象。獲得CySEC牌照能讓客戶感到更安全、更受保護(hù)。

塞浦路斯已經(jīng)成為歐盟的一員，獲得CySEC牌照的公司能夠自由地在所有歐盟國(guó)家根據(jù)MiFID的監(jiān)管開(kāi)展業(yè)務(wù)。另一個(gè)吸引力是，在所有歐盟成員國(guó)中塞浦路斯有著最低的公司稅率。

CySEC的展望是，將塞浦路斯的證券市場(chǎng)發(fā)展成最安全、可靠、有吸引力的投資目的地。