LFSA監(jiān)管特色
納閩國際商業(yè)和金融中心(IBFC)旨在幫助馬來西亞成為離岸投資的一個主要棲息地。LFSA 提供的貨幣經(jīng)紀牌照與其它許可牌照不同,這個牌照是亞洲唯一對僅直通模式(STP)業(yè)務頒發(fā)的許可牌照。獲得這一牌照的經(jīng)紀商只能運營訂單匹配業(yè)務,而不允許成為任何訂單的對手方。
監(jiān)管目標
● 推動納閩成為國際商業(yè)金融服務中心;
●有序管理Labuan IBFC,發(fā)展國家目標和政策;
●作為中央監(jiān)管和執(zhí)行機構,管理納閩的國際商業(yè)和金融服務行業(yè)。
申請要求(Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務許可證)
1. 文件要求:
(1)申請執(zhí)行Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務許可證,應由申請法人或他人代表申請法人以書面形式向管理局提出授牌申請。
(2)申請文件應包含如下內(nèi)容:
(a)經(jīng)由管理局FSA認證的法律文件;
(b)系列陳述文件:
(i)申請法人/公司名字,地址以及成立時間;
(ii)申請法人主體營業(yè)地址及經(jīng)營業(yè)務;
(iii)申請法人管理層以及持有實收資本10%以上的參與者名字及地址;
(c)申請法人所有負責投資銀行業(yè)務運營的員工的名字,地址,資質(zhì),工作經(jīng)驗及推薦的職位;
(d)經(jīng)由FSA認證的該申請法人申請業(yè)務為投資銀行服務的說明;
(e)遞交截至申請日的前三個財政年度的審計報告各一份(復印件);
(f)三個財政年度的商業(yè)計劃。
2. 實體辦公室要求:
申請持有Labuan Investment Bank投資銀行業(yè)務許可證,申請法人需要在納閩設立實體辦公室;
3. 組織架構要求:
主管及首席官員必須符合適用性規(guī)則,并需要經(jīng)由FSA同意后才正式行使職位責任;
4. 資產(chǎn)要求:
申請法人資產(chǎn)需要一直保持在1000萬林吉特(或其他等值貨幣)以上
5. 報告要求:
投資銀行需要在其財政年年尾6個月內(nèi),遞交商業(yè)總結(jié)報告,2份最近兩年審計的年度財務報表和損益表復印件,資金資源放置安排利用陳述,以及審計員報告。此外,投資銀行需要時常向FSA遞交關于該銀行資產(chǎn)情況的說明報告,包括信貸資產(chǎn)總額,信貸業(yè)務類別登記等。
