澳大利亞AFSL金融牌照有什么優勢·,辦理流程是什么樣的?
優勢:1、完善的征府職能,獨立管理*融市場;
2、全方位的監管體系,監督與管理兩手并重;
3、在*融運作中,協助和保護零售商和客戶;
4、注重對投資者的權益保護,設立了FOS糾紛解決機構;
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施;
6、更加公開公正的信息發布,確保公眾利益
7、通過新技術和流程提高服務水平;
8、保護投咨
(一)所有經營*融產品的機構首先需要申請*融服務牌照(AFS Licence)
(二)所有申請AFSL*融服務牌照的機構均需要為零售客戶辦理專業責任強制葆險(professional indemnity insurance)
(三)ASIC要求投訴部門及時處理客戶投訴,并對違規交易商進行嚴格處罰,甚至吊銷*融服務牌照AFSL
(四)更嚴格的*融產品披露、客戶風險披露,要求*融機構必須毫無保留地告訴客戶公司經營風險、市場交易風險等
辦理流程:
2、全方位的監管體系,監督與管理兩手并重;
3、在*融運作中,協助和保護零售商和客戶;
4、注重對投資者的權益保護,設立了FOS糾紛解決機構;
5、對任何違反法律的行為有著嚴格的處罰措施;
6、更加公開公正的信息發布,確保公眾利益
7、通過新技術和流程提高服務水平;
8、保護投咨
(一)所有經營*融產品的機構首先需要申請*融服務牌照(AFS Licence)
(二)所有申請AFSL*融服務牌照的機構均需要為零售客戶辦理專業責任強制葆險(professional indemnity insurance)
(三)ASIC要求投訴部門及時處理客戶投訴,并對違規交易商進行嚴格處罰,甚至吊銷*融服務牌照AFSL
(四)更嚴格的*融產品披露、客戶風險披露,要求*融機構必須毫無保留地告訴客戶公司經營風險、市場交易風險等
辦理流程:
- 金融業務方案設計;
- 遞交牌照申請,及所相關文書準備工作;
- 準備與撰寫金融服務指南;
- 金融交易產品披露說明撰寫;
- 雇傭合同撰寫;
- KYC報告申請。
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