美國SEC及其相關文件格式簡介
對于美股新手來講，會經常聽到別人念叨著8-K、10-Q等等，這些奇怪的文件叫法聽起來很懸乎，讓人摸不著頭腦。在這里對常見的SEC文件做個說明，科普一下。SEC文件是由上市公司、上市公司內部人士、券商提交給美國證券交易委員會（SEC）的財務報表或者其他正式文件。投資者可以查閱這些文件獲得最新的上市公司信息。大部分SEC文件可以通過SEC官網獲取。
文件格式 說明
F-1 部分美國以外公司注冊上市聲明
Form D 規則D下的證券發行豁免注冊公告
3 首次持股聲明
4 持股變動聲明
5 持股變動年度報告
S-1 注冊上市聲明
POS AM 招股信息更正說明
13D 股東單獨或合并持有5%以上公司股份公告
144 證券擬出售報告
20-F 美國以外上市公司的年度報告或過度報告
ARS 股東年報
6-K 美國以外上市公司的臨時報告
10-Q 季報
10-K 年報
8-K 季報發布期間的重要事件或公司變化臨時報告
11-K 員工持股變動年度報告
DEF 14-A 股東委托書決議
文件格式 說明
F-1 部分美國以外公司注冊上市聲明
Form D 規則D下的證券發行豁免注冊公告
3 首次持股聲明
4 持股變動聲明
5 持股變動年度報告
S-1 注冊上市聲明
POS AM 招股信息更正說明
13D 股東單獨或合并持有5%以上公司股份公告
144 證券擬出售報告
20-F 美國以外上市公司的年度報告或過度報告
ARS 股東年報
6-K 美國以外上市公司的臨時報告
10-Q 季報
10-K 年報
8-K 季報發布期間的重要事件或公司變化臨時報告
11-K 員工持股變動年度報告
DEF 14-A 股東委托書決議
