SEC簡介
美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission，縮寫：SEC），常被稱為證管會，是根據《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯邦政府的獨立機關、準司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，為美國證券業最高主管機關。
美國證券交易委員會是借由監督交易活動，來保護投資人的獨立的聯邦政府機構。是美國國會成立的，負責監督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
注冊投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償的個人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發布報告或提供證券分析的行為。”

SEC Ria牌照業務范圍
大型跨國金融投資企業在美國運營都會申請SEC RIA（注冊投資顧問(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多數獲得 RIA牌照的公司，都是大型跨國投行，以及跨國的證券、期貨、基金、外匯等大型的交易所或者交易機構。
RIA牌照是受美國證券交易委員會（SEC）或州證券部門監管的，專業從事投資咨詢業務的公司及個人需要申請的牌照。在美國，只有成為注冊投資顧問（RIA）才有資格向投資人提供證券類產品的投資分析建議，并定期提供投資報告。也只有獲得該資質的機構才可以收取相應的管理費，并對客戶承擔委托責任。

需要遞交給SEC審核的資料

1、一份牌照的辦理委托書： 由該牌照申請公司董事授權大遠科技負責牌照辦理的委托信；
2、公司注冊問題文件；
3、美國公司注冊證明文件；
4、公司的章程（如有）；
5、董事的護照；
6、公司業務說明報告；
7、系統報備；
8、注冊管理委員會的WebCRD/IARD系統；
9、填寫牌照的申請報告；
10、填寫SEC的問卷調查報告；
11、代理申請人的聲明；

申請所需的合規報告
合規報告

（1）公司產品介紹
產品介紹作為公司的’宣傳冊’，它必須詳細介紹公司的產品，服務，費用，政策披露，以及其他一些公司細節的敘述描述。金融理財投資顧問公司必須向所有客戶和潛在客戶提供該宣傳冊。
（2）投資顧問介紹 （如有）
投資顧問代表必須(在大多數情況下)向客戶提供的紙質的介紹小冊子。這種形式包括雇傭關系、學歷背景、利益沖突和合規信息。一般來說，公司高層、投資顧問、和任何向客戶提供投資建議的人，以及任何為客戶提供建議的代表都必須有一份介紹小冊子。
（3）客戶投資咨詢合同
給予客戶的投資咨詢合同包括一項投資政策聲明，該聲明符合客戶咨詢合同的適當的監管機構標準。
（4）政策和流程手冊
公司的政策和程序手冊是你的公司將用來維護和執行公司內部政策的指導文件，從處理客戶投訴到培訓新的投資顧問代表。它還包括你公司的業務連續性計劃、政策、反洗錢政策和反內幕交易政策。
（5）隱私政策聲明
該公司的隱私政策聲明必須在客戶關系開始時提供給所有客戶，并在此后每年提供。它必須披露公司如何存儲、處理和傳播客戶信息。隱私政策聲明是在您的公司的規劃和運營請就要出臺，以滿足牌照辦理州的遵從要求。
（6）道德規范說明
確保您（公司董事）符合州標準的道德規范。

大逺科技為您提供的服務
美國SEC RIA牌照申請工作包括但不限于：

?協助客戶注冊海外公司；
?準備SEC所需審查的資料；
?協助客戶完成公司業務說明報告；
?協助填寫牌照的申請報告；
?協助填寫SEC的問卷調查報告；
?向美國SEC提交RIA牌照申請；
?配合SEC完成Form ADV Part 1A、Form ADV Part2考試內容；
?協助完成SEC投資顧問考試---Series 65；
?配合SEC回答問題、盡職調查；
?協助客戶解決申請牌照上的問題。