美國SEC牌照介紹
美國證券交易委員會（United States Securities and Exchange Commission，縮寫：SEC），常被稱為證管會，是根據《1934年證券交易法》成立、直屬美國聯邦政府的獨立機關、準司法機構，負責美國的證券監督和管理工作，為美國證券業最高主管機關。
美國證券交易委員會是借由監督交易活動，來保護投資人的獨立的聯邦政府機構。是美國國會成立的，負責監督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
注冊投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償的個人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發布報告或提供證券分析的行為。”
美國證券交易委員會是借由監督交易活動，來保護投資人的獨立的聯邦政府機構。是美國國會成立的，負責監督證券市場及保障投資者利益的政府委員會。
注冊投資顧問(RIA)是由1940年的投資顧問法案定義為“作為有償的個人或公司，從事提供咨詢、提出建議、發布報告或提供證券分析的行為。”
