塞浦路斯CySEC機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介機(jī)構(gòu)性質(zhì)：塞浦路斯証券交易委員會(huì)(CySEC)作為獨(dú)立公共監(jiān)督機(jī)構(gòu),根據(jù)2001《証券和交易委員會(huì)(設(shè)立和責(zé)任)法》第5條設(shè)立，負(fù)責(zé)監(jiān)督塞浦路斯共和國(guó)境內(nèi)投資服務(wù)市場(chǎng)和可轉(zhuǎn)讓証券交易市場(chǎng)。

機(jī)構(gòu)愿景：將塞浦路斯証券市場(chǎng)建立成最安全、最可靠、最吸引人的投資目的地之一。

機(jī)構(gòu)使命：開展有效監(jiān)督，確保投資者保護(hù)和証券市場(chǎng)健康發(fā)展。

監(jiān)管職能：

（1）檢查申請(qǐng)并向其監(jiān)督下的實(shí)體發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可證，并暫停和撤銷上述許可證。

（2）監(jiān)督和管制塞浦路斯証券交易所和其他有組織市場(chǎng)在共和國(guó)境內(nèi)的運(yùn)作以及在這些市場(chǎng)進(jìn)行的交易。

（3）監(jiān)督和規(guī)范受其監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，以確保其遵守有關(guān)其運(yùn)作的法律。

（4）根據(jù)法律規(guī)定的職責(zé)以及代表其他外國(guó)監(jiān)管當(dāng)局開展一切必要調(diào)查。

（5）要求和收集必要或有助于行使法律義務(wù)的信息，并要求書面要求向任何自然人或法人或組織提供信息，以便提供所需資料。

（6）實(shí)施法律規(guī)定的行政處罰和紀(jì)律處分。

（7）要求停止違反証券市場(chǎng)法律的做法。

（8）向主管法院申請(qǐng)拘留、或收取或凍結(jié)或防止涉及資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓或交易的命令。

（9）發(fā)布監(jiān)管指令和決定。

（10）與共和國(guó)其他公共當(dāng)局、主管的外國(guó)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和其他組織合作和交流數(shù)據(jù)和信息。

牌照申請(qǐng)

第一、申請(qǐng)要求



第二、申請(qǐng)流程

Step 1：填寫申請(qǐng)表144-03-01

Step 2：根據(jù)申請(qǐng)表格第二章，計(jì)算所需費(fèi)用

Step 3：遞交申請(qǐng)表至塞浦路斯証券交易委員會(huì)

Step 4：CySEC審查申請(qǐng)，或傳喚申請(qǐng)人（若有必要）

Step 5：CySEC董事會(huì)決定是否授權(quán)

Step 6： 自申請(qǐng)?zhí)峤蝗掌穑?個(gè)月內(nèi)回復(fù)決定

第三、申請(qǐng)時(shí)長(zhǎng)

2-6個(gè)月

1. 提交申請(qǐng)公司細(xì)節(jié)

包括公司名稱，交易名稱，注冊(cè)號(hào)碼以及注冊(cè)日期，注冊(cè)辦公地址，總部辦公室地址，郵寄地址，聯(lián)系方式，網(wǎng)址，外部審計(jì)，法定顧問(wèn)等

1. 申請(qǐng)的授權(quán)服務(wù)、活動(dòng)以及金融工具類型

2.1 填寫投資公司類型：

（1）傳統(tǒng)投資公司（如券商）；

（2）差價(jià)合約（CFDs）/外匯交易；

（3）二元期權(quán)交易；

（4）算法交易；

（5）組合類型（需加以說(shuō)明）

2.2 填寫投資服務(wù)類型：

Part1：投資服務(wù)及活動(dòng)（第一部分）

（1）接受和傳遞一個(gè)或多個(gè)金融工具相關(guān)訂單；

（2）代表客戶執(zhí)行訂單；

（3）交易自有賬戶；

（4）投資組合管理；

（5）投資建議；

（6）基于明確承諾，承銷金融工具和/或安置金融工具；

（7）無(wú)明確承諾，安置金融工具；

（8）運(yùn)營(yíng)多邊交易設(shè)施。

Part2：金融工具（第二部分）

（1）為客戶賬戶妥善保管和管理金融工具，包括托管和相關(guān)服務(wù)，如現(xiàn)金/抵押品管理；

（2）為投資者提供信貸或貸款，以使他能夠在一項(xiàng)或多項(xiàng)金融工具中進(jìn)行交易，而在該交易中涉及信貸或貸款的公司；

（3）就資本結(jié)構(gòu)，行業(yè)戰(zhàn)略及相關(guān)事宜以及與并購(gòu)有關(guān)的咨詢和服務(wù)等事宜提供咨詢意見；

（4）提供與投資服務(wù)有關(guān)的外匯服務(wù)；

（5）與金融工具交易有關(guān)的投資研究和財(cái)務(wù)分析或其他形式的一般性建議；

（6）與承銷有關(guān)的服務(wù)；

（7）與Part3中（5），（6），（7），（10）有關(guān)的 Part1和Part2投資服務(wù)活動(dòng)和輔助服務(wù)。

Part3：金融工具（第三部分）

（1）可轉(zhuǎn)讓証券；

（2）貨幣市場(chǎng)工具；

（3）集體投資事業(yè)單位；

（4）期權(quán)，期貨，掉期，遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及與証券，貨幣，利率或收益率有關(guān)的任何衍生合約，或可能以實(shí)物或現(xiàn)金結(jié)算的衍生工具，金融指標(biāo)或金融措施；

（5）期權(quán)，期貨，掉期，遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及與商品相關(guān)的任何衍生產(chǎn)品交易，這些交易以現(xiàn)金結(jié)算，或者雙方協(xié)商選擇的現(xiàn)金方式結(jié)算（除違約或訂單終止外）；

（6）期權(quán)，期貨，掉期以及與商品有關(guān)的其他衍生合約，這些合約可由實(shí)物結(jié)算，只要交易在受監(jiān)管的市場(chǎng)或/和多邊交易市場(chǎng)進(jìn)行；

（7）期權(quán)，期貨，掉期，遠(yuǎn)期和其他與商品相關(guān)的未在Part3（6）提到的其他衍生合約。這些合約可由實(shí)物進(jìn)行結(jié)算，不能用于商業(yè)目的，具有其他衍生金融工具特征，通過(guò)認(rèn)可結(jié)算所清算和結(jié)算，或定期追加保證金；

（8）信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的衍生工具

（9）金融差價(jià)合約

（10）期權(quán)，期貨，掉期，遠(yuǎn)期利率協(xié)議以及與氣候，運(yùn)費(fèi)，排放配額或通貨膨脹率，或其他必須用現(xiàn)金或協(xié)商選擇的現(xiàn)金結(jié)算（除因違約或其他終止事件以外）的官方經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)有關(guān)的任何其他衍生工具合約，以及與資產(chǎn)、權(quán)利、義務(wù)、指數(shù)和措施有關(guān)的未在本部分提到的其他衍生工具合約，這些合約具有其他衍生金融工具的特征，尤其，在受管制市場(chǎng)或多邊交易市場(chǎng)進(jìn)行交易，通過(guò)認(rèn)可結(jié)算所進(jìn)行清算和結(jié)算，或可定期追加保證金。

1. 系統(tǒng)內(nèi)審
2. 交易報(bào)告
3. 其他活動(dòng)
4. 詳情請(qǐng)參照CySEC官?

提示：

1. CySEC公文中“法律”均指“投資服務(wù)活動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管法”《Investment Services and Activities and Regulated Markets Law》
2. “第一/二/三部分”可參考上文“申請(qǐng)內(nèi)容2”.
3. 本表格以CySEC公布文件為準(zhǔn)

費(fèi)用計(jì)算

年費(fèi)固定量部分為3500歐元，變量部分與公司營(yíng)業(yè)額成正比。

牌照類型牌照類型：CIF（塞浦路斯投資商）

業(yè)務(wù)范圍：視申請(qǐng)的內(nèi)容而定，請(qǐng)參照上文“申請(qǐng)表內(nèi)容2”

實(shí)體類型：

（1） 塞浦路斯投資公司(CIFs)

（2）歐盟其他成員國(guó)投資公司(IFs)塞浦路斯分行

（3）塞浦路斯投資公司授權(quán)代理

（4）可轉(zhuǎn)讓証券集體投資承銷(UCITS)

（5）可轉(zhuǎn)讓証券集團(tuán)投資管理公司（UCITS）

（6）UCITS代理

（7）其他歐盟成員國(guó)的UCITS管理公司塞浦路斯分支

（8） 行政服務(wù)公司（ASP）-受托人和信托服務(wù)提供商

（9）可變資本投資公司

（10） 另類投資基金管理人(AIFMs)

（11）管制市場(chǎng)

（12）場(chǎng)外衍生品清算交易中心(CCPs)

（13）場(chǎng)外衍生品交易

隨著新法的制定，CySEC將監(jiān)管另類投資基金（AIFs）。此外，正在制定有關(guān)中央証券托管（CSDs）的監(jiān)管法律。