開(kāi)曼群島基金監(jiān)管——開(kāi)曼CIMA監(jiān)管牌照
開(kāi)曼群島（CaymanIslands）是著名的離岸金融中心和“避稅天堂”，開(kāi)曼素有盛名——“全球十大金融島之一”。它就像97年以前的香港，法律和監(jiān)管與英國(guó)一脈相承，是僅次于紐約、倫敦、東京和香港的世界第五大金融中心。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全球 700 多家銀行在開(kāi)曼群島設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；全球近50家頂級(jí)銀行中的40家都在英屬開(kāi)曼群島注冊(cè)。還有諸多從事信托、保險(xiǎn)、外匯、證券、投資基金等金融服務(wù)的公司注冊(cè)于此。
開(kāi)曼群島金融監(jiān)管局（CaymanIslands Monetary Authority ，CIMA），成立于1999年，是開(kāi)曼群島的主要金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管的范疇包括：銀行、保險(xiǎn)、信托、投資基金、證券、公司服務(wù)等，外匯業(yè)務(wù)也在CIMA監(jiān)管范疇之內(nèi)。
開(kāi)曼CIMA的監(jiān)管制度有效透明，并得到了全球的認(rèn)可，開(kāi)曼CIMA已向英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）看齊，這也是為什么包括嘉盛集團(tuán)在內(nèi)的眾多外匯經(jīng)紀(jì)商都選擇了開(kāi)曼CIMA牌照，就是因?yàn)殚_(kāi)曼CIMA牌照“夠硬”，CIMA的信譽(yù)可以讓經(jīng)紀(jì)商更易獲得客戶(hù)的信任。
下面是開(kāi)曼CIMA監(jiān)管下的證券投資業(yè)務(wù)牌照（外匯經(jīng)紀(jì)商所對(duì)應(yīng)的牌照），根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類(lèi)型，牌照分為：Broker/Dealer（經(jīng)紀(jì)商/交易商）；Securities Manager（證券管理）；Securities Advisor（證券咨詢(xún)）；Securities Arranger（證券安排）；Market Maker（做市商）五個(gè)類(lèi)型。下面名單截止至2018年6月30日。
申請(qǐng)開(kāi)曼CIMA牌照
開(kāi)曼CIMA對(duì)申請(qǐng)公司的要求較高，因而要拿到開(kāi)曼CIMA牌照并非易事。
首先，申請(qǐng)公司最低資本要求因業(yè)務(wù)類(lèi)型和業(yè)務(wù)體量大小而不同，一般最低資本要求為10萬(wàn)開(kāi)曼元，且公司必須在開(kāi)曼群島設(shè)有業(yè)務(wù)辦公室，股東和董事須經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，并通過(guò)Fit and Proper考核。
其次，申請(qǐng)CIMA牌照的費(fèi)用和FCA相當(dāng)。申請(qǐng)F(tuán)CA牌照的費(fèi)用主要有：牌照年費(fèi)、席位費(fèi)和每項(xiàng)業(yè)務(wù)的權(quán)限費(fèi)用，根據(jù)申請(qǐng)的復(fù)雜程度，費(fèi)用在1500-2500英鎊不等。而申請(qǐng)CIMA牌照的費(fèi)用主要包含：申請(qǐng)費(fèi)（250或500開(kāi)曼元）、牌照授權(quán)費(fèi)（2000或4000或8000開(kāi)曼元）、年費(fèi)（2000或4000或8000開(kāi)曼元）三個(gè)部分。因而對(duì)比來(lái)看，二者的牌照申請(qǐng)費(fèi)用相當(dāng)，根據(jù)最近的匯率，1開(kāi)曼元大約相當(dāng)于0.95英鎊。
最后，申請(qǐng)CIMA牌照還需要提交一系列必要文檔：公司內(nèi)部和外部流程手冊(cè)、合規(guī)流程以及詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃。盡管公司信息保密，但是依然需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供資本信息、以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等。
針對(duì)持有CIMA監(jiān)管牌照的公司，CIMA有以下要求：
1.公司賬戶(hù)需要每年審計(jì)一次；
2.年度賬目需上交給CIMA，并附有合規(guī)證書(shū)；
3.公司信息進(jìn)行任何修改，需要在七天之內(nèi)通知CIMA；
4.牌照持有人的內(nèi)部控制需經(jīng)過(guò)獨(dú)立審計(jì)；
5.月度的報(bào)表需由持牌經(jīng)紀(jì)商上交；
6.年度資產(chǎn)負(fù)債表的數(shù)據(jù)需要和月度/季度報(bào)告中的數(shù)據(jù)保持一致；
7.提供當(dāng)前的保險(xiǎn)信息。
萊諾金融牌照辦理美國(guó)MSB、加拿大MSB、美國(guó)NFA、愛(ài)沙尼亞MTR、英國(guó)FCA、澳洲AUSTRAC、馬耳他MFSA、毛里求斯FSC、新加坡基金會(huì)注冊(cè)、新加坡MAS、區(qū)塊鏈牌照、數(shù)字貨幣牌照、阿聯(lián)酋FSRA、塞浦路斯CySec、伯利茲IFSC、新西蘭FSP、澳大利亞ASIC、瑞士FINMA、塞舌爾FSA、開(kāi)曼CIMA等全球海外金融牌照辦理。
開(kāi)曼CIMA
開(kāi)曼群島金融監(jiān)管局（CaymanIslands Monetary Authority ，CIMA），成立于1999年，是開(kāi)曼群島的主要金融服務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管的范疇包括：銀行、保險(xiǎn)、信托、投資基金、證券、公司服務(wù)等，外匯業(yè)務(wù)也在CIMA監(jiān)管范疇之內(nèi)。
開(kāi)曼CIMA的監(jiān)管制度有效透明，并得到了全球的認(rèn)可，開(kāi)曼CIMA已向英國(guó)金融行為監(jiān)管局（FCA）看齊，這也是為什么包括嘉盛集團(tuán)在內(nèi)的眾多外匯經(jīng)紀(jì)商都選擇了開(kāi)曼CIMA牌照，就是因?yàn)殚_(kāi)曼CIMA牌照“夠硬”，CIMA的信譽(yù)可以讓經(jīng)紀(jì)商更易獲得客戶(hù)的信任。
下面是開(kāi)曼CIMA監(jiān)管下的證券投資業(yè)務(wù)牌照（外匯經(jīng)紀(jì)商所對(duì)應(yīng)的牌照），根據(jù)不同的業(yè)務(wù)類(lèi)型，牌照分為：Broker/Dealer（經(jīng)紀(jì)商/交易商）；Securities Manager（證券管理）；Securities Advisor（證券咨詢(xún)）；Securities Arranger（證券安排）；Market Maker（做市商）五個(gè)類(lèi)型。下面名單截止至2018年6月30日。
申請(qǐng)開(kāi)曼CIMA牌照
開(kāi)曼CIMA對(duì)申請(qǐng)公司的要求較高，因而要拿到開(kāi)曼CIMA牌照并非易事。
首先，申請(qǐng)公司最低資本要求因業(yè)務(wù)類(lèi)型和業(yè)務(wù)體量大小而不同，一般最低資本要求為10萬(wàn)開(kāi)曼元，且公司必須在開(kāi)曼群島設(shè)有業(yè)務(wù)辦公室，股東和董事須經(jīng)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，并通過(guò)Fit and Proper考核。
其次，申請(qǐng)CIMA牌照的費(fèi)用和FCA相當(dāng)。申請(qǐng)F(tuán)CA牌照的費(fèi)用主要有：牌照年費(fèi)、席位費(fèi)和每項(xiàng)業(yè)務(wù)的權(quán)限費(fèi)用，根據(jù)申請(qǐng)的復(fù)雜程度，費(fèi)用在1500-2500英鎊不等。而申請(qǐng)CIMA牌照的費(fèi)用主要包含：申請(qǐng)費(fèi)（250或500開(kāi)曼元）、牌照授權(quán)費(fèi)（2000或4000或8000開(kāi)曼元）、年費(fèi)（2000或4000或8000開(kāi)曼元）三個(gè)部分。因而對(duì)比來(lái)看，二者的牌照申請(qǐng)費(fèi)用相當(dāng)，根據(jù)最近的匯率，1開(kāi)曼元大約相當(dāng)于0.95英鎊。
最后，申請(qǐng)CIMA牌照還需要提交一系列必要文檔：公司內(nèi)部和外部流程手冊(cè)、合規(guī)流程以及詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃。盡管公司信息保密，但是依然需要向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供資本信息、以及企業(yè)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)等。
針對(duì)持有CIMA監(jiān)管牌照的公司，CIMA有以下要求：
1.公司賬戶(hù)需要每年審計(jì)一次；
2.年度賬目需上交給CIMA，并附有合規(guī)證書(shū)；
3.公司信息進(jìn)行任何修改，需要在七天之內(nèi)通知CIMA；
4.牌照持有人的內(nèi)部控制需經(jīng)過(guò)獨(dú)立審計(jì)；
5.月度的報(bào)表需由持牌經(jīng)紀(jì)商上交；
6.年度資產(chǎn)負(fù)債表的數(shù)據(jù)需要和月度/季度報(bào)告中的數(shù)據(jù)保持一致；
7.提供當(dāng)前的保險(xiǎn)信息。
萊諾金融牌照辦理美國(guó)MSB、加拿大MSB、美國(guó)NFA、愛(ài)沙尼亞MTR、英國(guó)FCA、澳洲AUSTRAC、馬耳他MFSA、毛里求斯FSC、新加坡基金會(huì)注冊(cè)、新加坡MAS、區(qū)塊鏈牌照、數(shù)字貨幣牌照、阿聯(lián)酋FSRA、塞浦路斯CySec、伯利茲IFSC、新西蘭FSP、澳大利亞ASIC、瑞士FINMA、塞舌爾FSA、開(kāi)曼CIMA等全球海外金融牌照辦理。
開(kāi)曼CIMA
