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ODI備案是針對公司做的，而37號文是針對個人做的。
ODI備案申請條件
ODI備案申請流程：發改委核準或備案→商務部核準或備案→外匯管理局備案(銀行放外匯，外管局監管)→實施ODI。
提示：企業境外投資證書的有效期是兩年，如果兩年之內沒有相適應的項目了，該證書就作廢，屆時如果有新的項目，企業需要重新辦理ODI投資備案。
辦理ODI所需材料
37 號文登記是目前我國境內自然人唯一合法合規地持有境外公司股份的方法，并且登記后的37號文也是境外資金調回境內的合規資金通道。
按照37號文法規規定，在境外融資上市架構中，所有在境外架構中持有股份的中國籍自然人都需要辦理37號文登記保證外匯合規，主要包括以下三類人:
辦理37號文所需資料：
文件提交后，大概1個月左右能夠完成。
一、ODI備案
ODI英文全稱為Overseas Direct Investment，即境外直接投資，指國內企業、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業的經營管理權為核心目的投資行為。一般為兩種情況：- 境外新設公司（新設就是要在香港或者海外的其他國家新成立一家公司，大陸境內的這家公司必須作為股東，占股多少沒有要求）
- 境外并購公司（并購就是在國外控股一家公司，作為并購方的股東，需要出具盡職調查。）
ODI備案申請條件
- 境內公司最好成立滿1年以上(成立時間不滿一年的企業，無法提供完整的經審計的財務報表的，一般無法通過審批部門的核準或備案)；
- 最近一年獨立第三方會計事務所出具的審計報告不能出現虧損；
- 凈資產回報（收益）率=凈利潤/所有者權益，最好高于5%，越高越好；
- 資產負債率=負債總額/資產總額，最好低于70%，越低越好；
ODI備案申請流程：發改委核準或備案→商務部核準或備案→外匯管理局備案(銀行放外匯，外管局監管)→實施ODI。
提示：企業境外投資證書的有效期是兩年，如果兩年之內沒有相適應的項目了，該證書就作廢，屆時如果有新的項目，企業需要重新辦理ODI投資備案。
辦理ODI所需材料
- 境內公司執照副本原件
- 公章
- 最新的財務審計報告
- 境內公司法人、股東、董事、經理、監事身份證復印件（股東為公司的提供公司營業執照復印件）
- 境外公司章程以及翻譯件（如果境外公司已存在）
- 出資商業計劃書或者市場調查等等、投資資金來源情況的說明梗概、投資環境分析評價梗概（請提供梗概，具體由我司操作）
- 境內、外產品簡述，獲獎榮譽或資質證書等，并附圖片
- 提供銀行出具的自有資金證明原件（抬頭：致北京市商務局/致北京市發展和改革委員會）
- 若為并購需要出具并購相關合同、協議；銀行出具的存款證明（自有資金證明）、或對賬單；出具第三方機構出具的盡職調查
二、37號文登記備案
37號文的全稱是《國度外匯管理局關于境內居民通過特別目標公司境外投融資及返程投資外匯管理有關問題的通知》（匯發[2014]37號），其重要規定的是境內居民（境內自然人），以投融資為目標，以其合法持有的境內企業權益出資，設立境外特別目標公司，并通過特別目標公司對境內開展返程投資，應向商業銀行申請外匯登記的相干問題。37 號文登記是目前我國境內自然人唯一合法合規地持有境外公司股份的方法，并且登記后的37號文也是境外資金調回境內的合規資金通道。
按照37號文法規規定，在境外融資上市架構中，所有在境外架構中持有股份的中國籍自然人都需要辦理37號文登記保證外匯合規，主要包括以下三類人:
- 中國企業創始人；
- 中國企業的其他中國籍自然人股東；
- 中國企業上市前的ESOP(公司職工持股計劃) 激勵已行權員工。
辦理37號文所需資料：
- 境內居民個人身份證明文件；
- 特殊目的公司登記注冊文件及股東或實際控制人證明文件 (如股東名冊、認繳人名冊等)；
- 境內公司內資公司證明文件(執照)；
- 境內外企業權力機構同意境外投融資的決議書 (企業尚未設立的，提供權益所有人同意境外投融資的書面說明)；
- 銀行辦理要求不一樣，以實際為準。
文件提交后，大概1個月左右能夠完成。
