澳大利亞AFSL牌照

澳大利亞證券投資委員會（ASIC）宣布，它正準(zhǔn)備在短期內(nèi)部署其產(chǎn)品干預(yù)權(quán)。澳大利亞金融監(jiān)管機構(gòu)的目標(biāo)是過濾掉對客戶又潛在損害的產(chǎn)品。ASIC對CFD等高倍數(shù)杠桿產(chǎn)品，很可能會禁止或嚴(yán)格監(jiān)管。
鑒于市場的最新情況，UCG將協(xié)助我們的客戶以完全合規(guī)的方式開展業(yè)務(wù)，從而避免看到ASIC。此外，UCG還可以通過收集所有必需的文檔來幫助您進行離岸金融許可證的申請和維護。
澳大利亞金融服務(wù)牌照（AFSL）您或您的代表開展金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

如果您業(yè)務(wù)為客戶提供以下服務(wù)，必須擁有金融服務(wù)牌照(AFSL)

提供金融產(chǎn)品建議（通常稱為“建議”）；

為金融產(chǎn)品市場；

經(jīng)營注冊計劃；

提供保管或存款服務(wù)；

提供傳統(tǒng)的信托公司服務(wù)

金融產(chǎn)品包括:
存款和支付產(chǎn)品-包括基本存款，非基本存款和非現(xiàn)金支付產(chǎn)品；

衍生品

一般保險；

政府債券，股票或抵押債券；

人壽產(chǎn)品-包括由注冊的人壽保險公司發(fā)行并由其一個或多個法定資金支持的任何產(chǎn)品；

托管投資計劃（包括第1.0.02條中定義的簡單托管投資計劃）-包括已注冊和未注冊計劃的權(quán)益；

退休儲蓄賬戶；

證券

養(yǎng)老金-包括自我管理的養(yǎng)老金和客戶現(xiàn)有的養(yǎng)老金持有；

保證金貸款工具-這包括標(biāo)準(zhǔn)保證金貸款工具和非標(biāo)準(zhǔn)保證金貸款工具；和

各項其他種類金融設(shè)施。

法律要求

最少一名本地董事

一名股東（允許非自然人）

最少一名相關(guān)資歷責(zé)任經(jīng)理

專業(yè)責(zé)任保險

根據(jù)牌照要求不同的最低銀行存款要求

年度核數(shù)

業(yè)務(wù)計劃書

所需文件

每一位最終受益人，董事，股東:

護照公證本原件

三個月內(nèi)賬單/地址證明公證本原件

無犯罪記錄

破產(chǎn)調(diào)查

持股公司證書，商業(yè)登記和章程

持股公司最終受益人和董事護照，三個月內(nèi)水電費單/地址證明公證本原件

董事還需要：
簽名并注明日期的簡歷

認(rèn)證學(xué)歷和專業(yè)證書

UCG的服務(wù)內(nèi)容

澳洲公司架構(gòu)組建

代辦澳洲本地銀行賬戶

委派專業(yè)的金融持牌人，澳籍董事，公司責(zé)任經(jīng)理和公司法務(wù)總監(jiān)等

澳洲辦公室及設(shè)備租賃

AML流程建立，反洗錢反恐合規(guī)

網(wǎng)站合規(guī)性審核

申請成功后每月協(xié)助管理

申請流程:8-12個月