ODI（境外投資備案）流程及所需資料
一、背景
ODI備案，隨著中資企業(yè)不斷發(fā)展壯大，無論是央企還是民企，對(duì)外投資都呈加速態(tài)勢(shì)，多行業(yè)的海外并購(gòu)頻頻刷新行業(yè)紀(jì)錄。說到海外并購(gòu)和對(duì)外投資，就會(huì)聯(lián)系到境外投資備案、境外投資備案證書。
境外投資是指在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的企業(yè)(包含有限責(zé)任公司、合伙企業(yè))等投資主體，以投入貨幣或有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)獲得境外企業(yè)的股權(quán)進(jìn)而獲得境外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動(dòng)。

境外投資備案是指依據(jù)《境外投資管理辦法》中國(guó)企業(yè)在當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門對(duì)境外投資事項(xiàng)進(jìn)行申請(qǐng)，進(jìn)而獲得境外投資備案證書。一般有兩種情況：
1、境外新設(shè)公司(新設(shè)就是要在香港或者海外的其他國(guó)家新成立一家公司，大陸境內(nèi)的這家公司必須作為股東，占股多少?zèng)]有要求)
2、境外并購(gòu)公司 (并購(gòu)就是在國(guó)外控股一家公司，作為并購(gòu)方的股東，但是需要出具盡職調(diào)查。)
二、辦理境外投資備案需要注意以下幾點(diǎn):
1.成立時(shí)間比較短，不符合要求的
2.境外投資規(guī)模是母小子大的
3.境外投資行業(yè)與母公司主營(yíng)沒有任何相關(guān)性的
如果企業(yè)想要辦理境外投資的話需要您特別注意以上幾點(diǎn)，盡量避免上述的問題。如果您存在以上問題，那么您也不用擔(dān)心，跨境合規(guī)圈會(huì)給你合理的方案。
三、境外投資備案限制
(1)危害中華人民共和國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，或違反中華人民共和國(guó)法律法規(guī);
(2)損害中華人民共和國(guó)與有關(guān)國(guó)家(地區(qū))關(guān)系;
(3)違反中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定;
(4)出口中華人民共和國(guó)禁止出口的產(chǎn)品和技術(shù)。
中國(guó)企業(yè)進(jìn)行境外投資，主要需要取得三個(gè)主管部門的核準(zhǔn)、備案或登記，包括國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)或地方發(fā)展和改革委員會(huì)的核準(zhǔn)或備案、商務(wù)部或地方商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案、以及國(guó)家外匯管理局地方分局(所在地銀行直接辦理，地方外管局通過銀行實(shí)施間接監(jiān)管)的外匯登記程序。
四、境外投資備案流程
1、受理：委辦收文窗口接收項(xiàng)目備案申請(qǐng)后，當(dāng)日通知外資處經(jīng)辦人員收文并簽收。經(jīng)辦人員根據(jù)相關(guān)規(guī)定
2、審查和決定：經(jīng)辦人員及分管負(fù)責(zé)人按崗位職責(zé)對(duì)項(xiàng)目備案申請(qǐng)進(jìn)行初審，處室主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行審定。處室負(fù)責(zé)人對(duì)申請(qǐng)材料和初審意見進(jìn)行審核，做出是否同意備案的決定。不同意備案的，應(yīng)寫明不同意備案的理由。對(duì)不同意初審意見的，提出其意見及理由后，將申報(bào)材料退回受理窗口。處室負(fù)責(zé)人作出同意備案的決定后，報(bào)分管委領(lǐng)導(dǎo)終審。
等到企業(yè)獲得了境外投資備案，就可以投資境外的企業(yè)，擴(kuò)大企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，提升企業(yè)的形象了。
不過值得注意的是：辦理完ODI備案，不要以為就大功告成了;企業(yè)境外投資證書的有效期是兩年，如果您在兩年之內(nèi)沒有相適應(yīng)的項(xiàng)目了，該證書也就作廢了;屆時(shí)如果有新的項(xiàng)目您需要重新辦理ODI投資備案。
另外，企業(yè)需要在自己的運(yùn)營(yíng)地申請(qǐng)境外投資備案，比如企業(yè)在深圳，就要申請(qǐng)深圳境外投資備案，這一點(diǎn)企業(yè)也要牢記，而且要多關(guān)注申請(qǐng)時(shí)間，別資質(zhì)已經(jīng)過期了，自己卻還不知道呢!
境外投資有助于企業(yè)成長(zhǎng)為跨國(guó)企業(yè)，有助于擴(kuò)大企業(yè)的業(yè)務(wù)范圍，就算是企業(yè)先要投資自己在海外的公司，也是需要申請(qǐng)一個(gè)境外投資備案的，資質(zhì)才是企業(yè)運(yùn)營(yíng)相應(yīng)業(yè)務(wù)的前提條件。