ODI境外投資備案登記核準(zhǔn)制度，作為境內(nèi)資金出境 NOT1主要的通道之一，經(jīng)過(guò)多年的政策完善，已經(jīng)形成一套有效且全面的資金出境核查批準(zhǔn)程序和管理架構(gòu)。而想要辦理ODI登記核準(zhǔn)工作，需要從3個(gè)方面入手：

1、商務(wù)部（國(guó)家及省級(jí)）

依照現(xiàn)有法例法規(guī)要求，商務(wù)部主要對(duì)境外投資項(xiàng)目的外部環(huán)境進(jìn)行審核，如項(xiàng)目所處地區(qū)是否與我國(guó)有外交關(guān)系、是否受聯(lián)合國(guó)（或其他國(guó)際條約）制裁、是否是我國(guó)限制進(jìn)出口的產(chǎn)品技術(shù)相關(guān)行業(yè)、是否影響一國(guó)以上的利益等。而要證明境外投資項(xiàng)目并未觸碰以上紅線，則需要提供《境外投資申請(qǐng)表》（說(shuō)明投資路徑、 NOT1終目的境外企業(yè)信息、投資規(guī)模、資金結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目情況等）、境外投資目的公司章程、合同、協(xié)議、董事會(huì)決議書(shū)（或出資決議）、境內(nèi)出資人的財(cái)務(wù)報(bào)表（經(jīng)審計(jì)）、前期工作落實(shí)情況說(shuō)明（包括第三方出具的盡職調(diào)查報(bào)告，可行性研究報(bào)告，資金來(lái)源情況說(shuō)明，投資環(huán)境分析等）、境外投資真實(shí)性承諾書(shū)等文件。

2、發(fā)改委（國(guó)家或省級(jí)）

發(fā)改委對(duì)于境外投資行為的審批，與商務(wù)部形成互補(bǔ)，主要是對(duì)境外投資項(xiàng)目本身進(jìn)行審核。如該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目真實(shí)性等，對(duì)于境外投資標(biāo)的為新聞傳媒、跨境水資源開(kāi)發(fā)、武器裝備的研制生產(chǎn)維修等行業(yè)，以及根據(jù)中國(guó)加入的國(guó)際條約和協(xié)定，需要對(duì)該國(guó)家和地區(qū)投資進(jìn)行限制的，則被視為限制投資（不等于禁止投資）。為詳細(xì)說(shuō)明境外投資項(xiàng)目的情況，境內(nèi)投資人需要提供投資主體的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、投資主體 NOT1新的財(cái)務(wù)報(bào)表（經(jīng)審計(jì)）、董事會(huì)決議或出資決議、項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告（需要有第三方咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具）、自有資金證明、投資項(xiàng)目設(shè)計(jì)的意向書(shū)或框架協(xié)議等法律文書(shū)和境外投資真實(shí)性承諾書(shū)等相關(guān)文件。

需要注意的是，ODI登記核準(zhǔn)工作（特別是境外投資項(xiàng)目的性質(zhì)），除了需要遵循商務(wù)部和發(fā)改委的文件規(guī)定，還需要遵循國(guó)務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)（國(guó)務(wù)院對(duì)于境外房地產(chǎn)行業(yè)、酒店行業(yè)、影城及娛樂(lè)行業(yè)、體育俱樂(lè)部行業(yè)和無(wú)具體實(shí)業(yè)項(xiàng)目的股權(quán)投資基金及平臺(tái)），并將國(guó)務(wù)院給出的敏感行業(yè)納入其審核工作范疇。

3、銀行部門(mén)（外管局及銀行）

銀行作為ODI登記核準(zhǔn)工作的 NOT1后一環(huán)，主要作用是把好資金出境通道的關(guān)，主要工作是對(duì)境外接收款項(xiàng)的商業(yè)實(shí)體進(jìn)行登記和備案（是登記備案，而不是審核），但ODI登記核準(zhǔn)工作要走到這一步，就必須獲得商務(wù)部和發(fā)改委的許可，銀行部門(mén)才會(huì)接受ODI登記申請(qǐng)。向銀行部門(mén)申請(qǐng)辦理ODI登記，需要提供《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》、外匯資金來(lái)源情況說(shuō)明、境內(nèi)投資主體材料（營(yíng)業(yè)執(zhí)照及公司章程等）、商務(wù)部核發(fā)的《境外企業(yè)投資證書(shū)》等文件。在特殊情況下，外管局也可對(duì)境內(nèi)投資人進(jìn)行約談，確認(rèn)投資資金來(lái)源及境外項(xiàng)目的真實(shí)性。

需要注意的是，ODI登記核準(zhǔn)工作（特別是境外投資項(xiàng)目的性質(zhì)），除了需要遵循商務(wù)部和發(fā)改委的文件規(guī)定，還需要遵循國(guó)務(wù)院發(fā)布的相關(guān)指導(dǎo)意見(jiàn)。

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