香港基金公司發牌制度概覽
證監會負責管理香港證券及期貨市場的運作,包括市場參與者的發牌和證券發售的監管。
根據《證券及期貨條例》,每一持牌機構只需單一牌照以進行不同種類的受規管活動(只可進行該單一活動并從事提供證券保證金融資的公司除外)。《證券及期貨條例》下的十項受規管活動是︰1. 證券交易
2. 期貨合約交易
3. 杠桿式外匯交易
4. 就證券提供意見
5. 就期貨合約提供意見
6. 就機構融資提供意見
7. 提供自動化交易服務
8. 提供證券保證金融資
9. 提供資產管理
10. 提供信貸評級服務
根據《證券及期貨條例》,每一持牌機構只需單一牌照以進行不同種類的受規管活動(只可進行該單一活動并從事提供證券保證金融資的公司除外)。《證券及期貨條例》下的十項受規管活動是︰1. 證券交易
2. 期貨合約交易
3. 杠桿式外匯交易
4. 就證券提供意見
5. 就期貨合約提供意見
6. 就機構融資提供意見
7. 提供自動化交易服務
8. 提供證券保證金融資
9. 提供資產管理
10. 提供信貸評級服務