私募基金管理人登記申請材料清單（證券類）
- 登記承諾函
- 實收資本/實繳出資證明
- 管理人公司章程/合伙協議
- 組織機構代碼證/稅務登記證/營業執照
- 全體員工簡歷及社保證明
- 辦公場地使用證明
- 商業計劃書
- 新設同類型私募基金管理人合理性說明（申請機構實際控制人/第一大股東下已有同類型私募基金管理人的，實際控制人需提交新設同類型私募合理性說明）
- 關聯私募基金管理人自律合規連帶責任承諾函（關聯方中有已登記私募基金管理人，或控股股東/第一大股東為已登記私募基金管理人的需提交）
- 其他相關證明文件（申請機構的設立或后續展業如有政府支持性文件、招投標證明、引導基金相關批復、行業知名機構舉薦函/推薦信等相關支持文件可一并上傳）
- 運營風險控制制度、信息披露制度、機構內部交易記錄制度、防范內幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風險揭示制度、合格投資者內部審核流程及相關制度、私募基金宣傳推介、募集相關規范制度、公平交易制度、從業人員買賣證券申報制度、其他制度（如防范關聯交易，利益輸送等制度）
- 沖突業務關聯方承諾函及沖突業務許可證明文件
- 申請機構處罰決定書
- 資產負債表、利潤表、現金流量表；審計報告及經審計的財務報告；最近季度的財報
- 營業執照或主體資格證明文件
- 證件掃描件、學位/學歷證明文件
- 實繳出資證明
- 申請機構股權架構合理性說明
- 持股平臺不開展經營性業務承諾函
- 出資人出資能力證明
- 營業執照或主體資格證明
- 證件掃描件、學位/學歷證明文件
- 實際控制人與管理人之間的控制關系圖
- 實際控制人保持實際控制及自律合規連帶責任承諾函
- 證件掃描件、學位/學歷證明文件
- 勞動合同及社保繳納記錄
- 高管承諾函
- 高管及團隊員工投資管理經驗證明
- 律師事務所執業許可證
- 法律意見書
- 律師盡調底稿
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