香港金融牌照分類及申請流程，如何正式獲發了香港證監會的1號、2號、4號、6號和9號金融牌照，如何成為擁有國際性資產管理業務資格和提供證券投資咨詢服務資格的香港金融機構，特采訪香港粵海商務秘書有限公司的王先生，就有關內地企業在香港申請金融牌照提供參考。香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監會規定，申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續公開的資本市場業績記錄以及要經過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業也要求在香港有實際的辦公地址，有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。
第1號︰ 證券交易；　　
第2號︰ 期貨合約交易；　　
第3號︰ 杠桿式外匯交易；　　
第4號︰ 就證券提供意見；　　
第5號︰ 就期貨合約提供意見；　　
第6號︰ 就機構融資提供意見；　　
第7號︰ 提供自動化交易服務；　　
第8號︰ 提供證券保證金融資；　　
第9號︰ 提供資產管理； （由2011年第28號法律公告修訂）　　
第10號︰ 提供信貸評級服務。 （由2011年第28號法律公告增補）
di一類牌照：證券交易牌照
用途：是用于為客戶提供證券交易的各項服務，如提供股票及期權的買賣服務；能夠為客戶買賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個人和單位數zui多的一個。
申請要求：要看是否持有客戶資產來操作資金，一般持有資產和不持有資產的牌照申請難度不一樣。
第四類牌照：證券咨詢牌照
用途：是咨詢類牌照，持有該類牌照的單位，可以給投資人一些適當的投資建議，一般為了促成證券交易，香港4號牌照會和香港1號牌照一起申請。
申請要求：注冊香港公司，配置與公司業務規模相適應的公司架構，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負責人重合。
第九類牌照：資產管理牌照
用途：能夠幫助海外客戶管理資產，是內地大型私募機構追捧的一類香港金融牌照。內地的赤子之心、盛世投資、天馬資產都已經通過申請或收購的方式入局了香港市場。
申請要求：在香港有公司或者是海外法團；有一定的資金能力用于償債、經香港證監會考核合格的人員、2名負責人，500萬港元以上的繳足股本、300萬以上的速動資金。
很多詢問香港149號牌照代辦的投資人中，很多都在尋找帶有RO的公司，但實際上，如果公司同時擁有149牌照的，只需要3名RO，在個別的職位上可以共用。