ASIC監(jiān)管要求如下：

1、須申請獲得AFS Licence，并獲準(zhǔn)許可指定的經(jīng)營權(quán)限

2、須為客戶辦理專業(yè)責(zé)任強(qiáng)制保險(PI Insurance)

3、公司股東和管理層以及規(guī)定的持證代表均需按ASIC規(guī)定進(jìn)行備案

4、須建立整套客戶投訴解決方案，加入FOS糾紛解決機(jī)構(gòu)

5、須按監(jiān)管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶，與公司自有資金分離管理

6、定期提交公司經(jīng)營財務(wù)報告，定期進(jìn)行會計審計，提交ASIC備案

7、定期提交客戶交易報告，提交ASIC備案