《中國（上海）自由貿易試驗區條例》解讀：十亮點
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上海市人民代表大會常務委員會公告 第14號
上海市人民代表大會常務委員會 2014年7月25日 《中國（上海）自由貿易試驗區條例》解讀 一、關于立法背景及制定過程 建立中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱自貿試驗區）是黨中央、國務院在新形勢下推進改革開放的重大舉措。市人大常委會高度重視自貿試驗區建設法治保障工作，為了給自貿試驗區的各項改革試點工作提供更加有力的制度支撐，市人大常委會按照十屆市委五次全會要求，緊緊圍繞全市大局謀劃立法工作，將制定《中國（上海）自由貿易試驗區條例》（以下簡稱《條例》）作為今年立法工作的重中之重。 市政府十分重視做好自貿試驗區條例的起草工作，去年11月就開始啟動條例的研究起草工作。4月2日，市政府向市人大常委會提交了《中國（上海）自由貿易試驗區條例（草案）》。此后，市人大常委會舉行會議，在4月22日對條例草案進行了第一次審議；6月17日，常委會對條例草案進行了第二次審議；7月25日常委會第十四次會議表決通過了條例，并于8月1日起施行。在這個過程中，常委會全體組成人員以強烈的責任感投身到《條例》的立法過程，加強學習、調查和研究，始終把上海的改革發展放在全國的大局中思考謀劃，努力將可復制、可推廣的制度創新經驗體現在法規條文之中。同時，市人大常委會還認識到，自貿試驗區的各項改革試驗必須堅持尊重人民首創精神，廣泛動員和組織社會各方積極投身自貿試驗區建設。為此，市人大常委會按照科學立法、民主立法的要求，廣泛聽取了社會各方的意見，積極凝聚各方改革共識。一是聽取市、區（縣）、鄉（鎮）三級人大代表意見；二是全文公布《條例》草案征求社會各界意見；三是召開六個專題座談會聽取意見；四是赴市政協聽取了部分市政協委員意見；五是召開專家論證會聽取專家學者意見，并首次委托有關高校提出專家建議稿；六是在自貿試驗區綜合服務大廳舉辦“立法開放日”活動；七是對加強事中事后監管進行專題調研。 二、主要內容 《條例》定位為綜合性立法，集實施性法規、自主性法規、創制性法規的性質于一身，堪稱自貿試驗區建設的 “基本法”。《條例》共9章57條，從管理體制、投資開放、貿易便利、金融服務、稅收管理，到綜合監管、法治環境等方面，對推進自貿試驗區建設進行了全面的規范，可謂亮點頻出。 亮點一：自主改革 自貿試驗區建設沒有現成的做法可以遵循。怎樣按照中央的要求做好先行先試？只有不等不靠，勇于擔當，“大膽闖、大膽試、自主改”，自貿試驗區建設才有希望。因此，條例在總則中明確規定，自貿試驗區建設要堅持“自主改革”的指導思想，努力聚焦制度創新的重點領域和關鍵環節，積極運用現行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創新的體制、機制，不斷激發制度創新的主動性、積極性。 亮點二：法無禁止皆可為 自貿試驗區建設必須尊重人民的首創精神，切實把企業作為重要主體，激發市場主體活力。因此，條例在總則中特別規定，凡是法律、法規、規章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿試驗區開展改革創新，這充分體現了對公民法人而言“法無禁止皆可為”的法治精神。 亮點三：負面清單管理模式 長期以來，我國對外資的管理一直采用的是“正面清單”的管理模式。為了適應經濟全球化以及開放型經濟體系發展的需要，增強市場準入的透明度，提高投資便利化水平，《條例》明確自貿試驗區根據國家要求，實行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。對負面清單之外的領域，將外商投資項目核準和外商投資企業設立和變更審批改為備案管理。 亮點四：企業注冊便利化 《條例》明確自貿試驗區建立企業準入單一窗口工作機制，企業只需按照規定提供一個表格，通過一個窗口提交申請材料，實現外商投資項目核準（備案）、企業設立和變更審批（備案）等行政事務一門式的辦理。《條例》還明確注冊資本可依法實行認繳登記制；企業在取得營業執照后，即可從事一般生產經營活動；如果從事需要審批的生產經營活動的，可以在取得營業執照后，再向有關部門申請辦理。 亮點五：海關和檢驗檢疫監管制度改革 為了推動貿易發展，《條例》明確規定，要在自貿試驗區建立與國際貿易等業務發展需求相適應的監管模式，按照“一線放開、二線安全高效管住、區內流轉自由”的原則，積極開展海關和檢驗檢疫監管等方面制度的創新。具體的條文規定，不僅涵蓋了海關和檢驗檢疫已經推出的通關無紙化、先報關后進港等改革措施，還通過對推動監管制度改革的原則性規定，為今后的監管制度創新預留了空間。 亮點六：國際貿易單一窗口 為推動貿易發展，《條例》規定在試驗區建設“國際貿易單一窗口”。即從事貿易、運輸、加工、倉儲等企業通過單一窗口一點接入一個信息平臺、實現一次性遞交滿足監管部門要求的標準化單證和電子信息，監管部門處理狀態（結果）通過單一平臺反饋給申報人。這對于提高政府部門監管效能，降低貿易和運輸企業的綜合物流成本，以及促進國際貿易發展，有著重要的意義。 亮點七：五大金融創新 《條例》規定了五大金融創新關鍵點。其一，創新有利于風險管理的賬戶體系；其二，促進投融資匯兌便利；其三，人民幣跨境使用；其四，推動利率市場化體系建設；其五，建立與自貿試驗區發展需求相適應的外匯管理體制。所有的這些金融改革措施，都是在風險可控的前提下進行，為此，《條例》還規定了金融風險防范一條，落實各方面的風險防范責任。 亮點八：六大事中事后監管制度 在自貿試驗區深化改革、擴大開放，要求推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中事后監管，提高監管參與度，推動形成行政監管、行業自律、社會監督、公眾參與的綜合監管體系。《條例》規定了六項事中事后綜合監管的主要制度。其一，國家安全審查機制；其二，反壟斷工作機制；其三，加強信用管理；其四，建立企業年度報告公示和經營異常名錄制度；其五，建立監管信息共享和綜合執法制度；其六，建立社會力量參與市場監督制度。 亮點九：一公平四保護 根據 《與貿易有關的投資措施協議》（TRIMs）等多邊投資和貿易協定，有關雙邊投資保護協定（BIT）和區域投資協定的通行規則，結合我國對外開放的實際情況，《條例》對國際通行的“一公平四保護”進行了專門規定，即維護公平競爭、加強投資者權益保護、加強勞動者權益保護、加強環境保護、加強知識產權保護。 亮點十：進一步增強透明度 透明度原則是國際投資貿易通行規則的重要內容。為此，《條例》從以下四個方面進行了規范。其一，制定并公布權力清單。明確了管委會和駐區機構應當公布行政權力清單以及運行流程。其二，抽象行為接受公眾評論。要求在制定有關自貿試驗區的法規、規章和規范性文件時，有關方面必須主動公開草案內容，征求社會公眾、相關行業組織和企業等方面的意見，同時，在公布和實施之間，還要預留合理期限。其三，建立行政異議制度。對管委會制定的規范性文件有異議的，公民、法人和其他組織可以提請市人民政府進行審查。其四，建立信息發布機制。要求中國（上海）自由貿易試驗區門戶網站要公布國家和本市關于自貿試驗區的法律、法規、規章、政策、辦事程序等信息，以便利社會各方面的查詢。 第一章 總則 第一條 為推進和保障中國（上海）自由貿易試驗區建設，充分發揮其推進改革和提高開放型經濟水平“試驗田”的作用，根據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區暫時調整有關法律規定的行政審批的決定》、國務院批準的《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）、《國務院關于在中國（上海）自由貿易試驗區內暫時調整有關行政法規和國務院文件規定的行政審批或者準入特別管理措施的決定》和其他有關法律、行政法規，制定本條例。 第二條 本條例適用于經國務院批準設立的中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）。 第三條 推進自貿試驗區建設應當圍繞國家戰略要求和上海國際金融中心、國際貿易中心、國際航運中心、國際經濟中心建設，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的原則，將擴大開放與體制改革相結合，將培育功能與政策創新相結合，加快轉變政府職能，建立與國際投資、貿易通行規則相銜接的基本制度體系和監管模式，培育國際化、市場化、法治化的營商環境，建設具有國際水準的投資貿易便利、監管高效便捷、法治環境規范的自由貿易試驗區。 第四條 本市推進自貿試驗區建設應當聚焦制度創新的重點領域和關鍵環節，充分運用現行法律制度和政策資源，改革妨礙制度創新的體制、機制，不斷激發制度創新的主動性、積極性，營造自主改革、積極進取的良好氛圍。 第五條 充分激發市場主體活力，法律、法規、規章未禁止的事項，鼓勵公民、法人和其他組織在自貿試驗區積極開展改革創新活動。 第二章 管理體制 第六條 按照深化行政體制改革的要求，堅持簡政放權、放管結合，積極推行告知承諾制等制度，在自貿試驗區建立事權劃分科學、管理高效統一、運行公開透明的行政管理體制。 第七條 市人民政府在國務院領導和國家有關部門指導、支持下，根據《總體方案》明確的目標定位和先行先試任務，組織實施改革試點工作，依法制定與自貿試驗區建設、管理有關的規章和政策措施。 本市建立自貿試驗區建設協調機制，推進改革試點工作，組織有關部門制定、落實階段性目標和各項措施。 第八條 中國（上海）自由貿易試驗區管理委員會（以下簡稱“管委會”）為市人民政府派出機構，具體落實自貿試驗區改革試點任務，統籌管理和協調自貿試驗區有關行政事務，依照本條例履行下列職責： （一）負責組織實施自貿試驗區發展規劃和政策措施，制定有關行政管理制度。 （二）負責自貿試驗區內投資、貿易、金融服務、規劃國土、建設、交通、綠化市容、環境保護、人力資源、知識產權、統計、房屋、民防、水務、市政等有關行政管理工作。 （三）領導工商、質監、稅務、公安等部門在區內的行政管理工作；協調金融、海關、檢驗檢疫、海事、邊檢等部門在區內的行政管理工作。 （四）組織實施自貿試驗區信用管理和監管信息共享工作，依法履行國家安全審查、反壟斷審查有關職責。 （五）統籌指導區內產業布局和開發建設活動，協調推進重大投資項目建設。 （六）發布公共信息，為企業和相關機構提供指導、咨詢和服務。 （七）履行市人民政府賦予的其他職責。 市人民政府在自貿試驗區建立綜合審批、相對集中行政處罰的體制和機制，由管委會集中行使本市有關行政審批權和行政處罰權。管委會實施行政審批和行政處罰的具體事項，由市人民政府確定并公布。 第九條 海關、檢驗檢疫、海事、邊檢、工商、質監、稅務、公安等部門設立自貿試驗區工作機構（以下統稱“駐區機構”），依法履行有關行政管理職責。 市人民政府其他有關部門和浦東新區人民政府（以下統稱“有關部門”）按照各自職責，支持管委會的各項工作，承擔自貿試驗區其他行政事務。 第十條 管委會應當與駐區機構、有關部門建立合作協調和聯動執法工作機制，提高執法效率和管理水平。 第十一條 管委會、駐區機構應當公布依法行使的行政審批權、行政處罰權和相關行政權力的清單及運行流程。發生調整的，應當及時更新。 第三章 投資開放 第十二條 自貿試驗區在金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務、社會服務和一般制造業等領域擴大開放，暫停、取消或者放寬投資者資質要求、外資股比限制、經營范圍限制等準入特別管理措施。 第十三條 自貿試驗區內國家規定對外商投資實施的準入特別管理措施，由市人民政府發布負面清單予以列明，并根據發展實際適時調整。 自貿試驗區實行外商投資準入前國民待遇加負面清單管理模式。負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，外商投資項目實行備案制，國務院規定對國內投資項目保留核準的除外；外商投資企業設立和變更實行備案管理。負面清單之內的領域，外商投資項目實行核準制，國務院規定對外商投資項目實行備案的除外；外商投資企業設立和變更實行審批管理。 外商投資項目和外商投資企業的備案辦法，由市人民政府制定。 第十四條 自貿試驗區推進企業注冊登記制度便利化，依法實行注冊資本認繳登記制。 工商行政管理部門組織建立外商投資項目核準（備案）、企業設立和變更審批（備案）等行政事務的企業準入單一窗口工作機制，統一接收申請材料，統一送達有關文書。投資者在自貿試驗區設立外商投資企業，可以自主約定經營期限，法律、行政法規另有規定的除外。 在自貿試驗區內登記設立的企業 （以下簡稱“區內企業”）可以到區外再投資或者開展業務，有專項規定要求辦理相關手續的，按照規定辦理。 第十五條 區內企業取得營業執照后，即可從事一般生產經營活動；從事需要審批的生產經營活動的，可以在取得營業執照后，向有關部門申請辦理。 從事法律、行政法規或者國務院決定規定需要前置審批的生產經營活動的，應當在申請辦理營業執照前，依法辦理批準手續。 第十六條 自貿試驗區內投資者可以開展多種形式的境外投資。境外投資一般項目實行備案管理，境外投資開辦企業實行以備案制為主的管理，由管委會統一接收申請材料，并統一送達有關文書。 境外投資項目和境外投資開辦企業的備案辦法，由市人民政府制定。 第十七條 區內企業解散、被宣告破產的，應當依法清算并辦理注銷登記等手續。 依法實行注冊資本認繳制的區內企業，股東以認繳的出資額或者認購的股份為限對企業債務承擔責任。 第四章 貿易便利 第十八條 自貿試驗區與境外之間的管理為“一線”管理，自貿試驗區與境內區外之間的管理為“二線”管理，按照“一線放開、二線安全高效管住、區內流轉自由”的原則，在自貿試驗區建立與國際貿易等業務發展需求相適應的監管模式。 第十九條 按照通關便利、安全高效的要求，在自貿試驗區開展海關監管制度創新，促進新型貿易業態發展。 海關在自貿試驗區建立貨物狀態分類監管制度，實行電子圍網管理，推行通關無紙化、低風險快速放行。 境外進入區內的貨物，可以憑進口艙單先行入區，分步辦理進境申報手續。口岸出口貨物實行先報關、后進港。 對區內和境內區外之間進出的貨物，實行進出境備案清單比對、企業賬冊管理、電子信息聯網等監管制度。 區內保稅存儲貨物不設存儲期限。簡化區內貨物流轉流程，允許分送集報、自行運輸；實現區內與其他海關特殊監管區域之間貨物的高效便捷流轉。 第二十條 按照進境檢疫、適當放寬進出口檢驗，方便進出、嚴密防范質量安全風險的原則，在自貿試驗區開展檢驗檢疫監管制度創新。 檢驗檢疫部門在自貿試驗區運用信息化手段，建立出入境質量安全和疫病疫情風險管理機制，實施無紙化申報、簽證、放行，實現風險信息的收集、分析、通報和運用，提供出入境貨物檢驗檢疫信息查詢服務。 境外進入區內的貨物屬于檢疫范圍的，應當接受入境檢疫；除重點敏感貨物外，其他貨物免于檢驗。 區內貨物出區依企業申請，實行預檢驗制度，一次集中檢驗，分批核銷放行。進出自貿試驗區的保稅展示商品免于檢驗。 區內企業之間倉儲物流貨物，免于檢驗檢疫。 在自貿試驗區建立有利于第三方檢驗鑒定機構發展和規范的管理制度，檢驗檢疫部門按照國際通行規則，采信第三方檢測結果。 第二十一條 自貿試驗區建立國際貿易單一窗口，形成區內跨部門的貿易、運輸、加工、倉儲等業務的綜合管理服務平臺，實現部門之間信息互換、監管互認、執法互助。 企業可以通過單一窗口一次性遞交各管理部門要求的標準化電子信息，處理結果通過單一窗口反饋。 第二十二條 自貿試驗區實行內外貿一體化發展，鼓勵區內企業統籌開展國際貿易和國內貿易，培育貿易新型業態和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的競爭優勢。 自貿試驗區支持國際貿易、倉儲物流、加工制造等基礎業務轉型升級和服務貿易發展。鼓勵離岸貿易、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務等新型貿易發展，推動生物醫藥研發、軟件和信息服務、數據處理等外包業務發展。 鼓勵跨國公司在區內設立總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。 第二十三條 自貿試驗區加強與海港、空港樞紐的聯動，加強與區外航運產業集聚區協同發展，探索形成具有國際競爭力的航運發展制度和運作模式。 自貿試驗區支持國際中轉、集拼、分撥業務以及集裝箱轉運業務和航空貨郵國際中轉業務發展。符合條件的航運企業可以在國內沿海港口與上海港之間從事外貿進出口集裝箱沿海捎帶業務。 完善航運服務發展環境，在自貿試驗區發展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員服務和國際航運經紀等產業，發展航運運價指數衍生品交易業務，集聚航運服務功能性機構。 在自貿試驗區實行以“中國洋山港”為船籍港的國際船舶登記制度，建立高效率的船舶登記流程。 第二十四條 自貿試驗區簡化區內企業外籍員工就業許可審批手續，放寬簽證、居留許可有效期限，提供入境、出境和居留的便利。 對接受區內企業邀請開展商務貿易的外籍人員，出入境管理部門應當按照規定給予過境免簽和臨時入境便利。 對區內企業因業務需要多次出國、出境的中國籍員工，出入境管理部門應當提供辦理出國出境證件的便利。 第五章 金融服務 第二十五條 在風險可控的前提下，在自貿試驗區內創造條件穩步進行人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用和外匯管理改革等方面的先行先試。 鼓勵金融要素市場、金融機構根據國家規定，進行自貿試驗區金融產品、業務、服務和風險管理等方面的創新。本市有關部門應當為自貿試驗區金融創新提供支持和便利。 本市建立國家金融管理部門駐滬機構、市金融服務部門和管委會參加的自貿試驗區金融工作協調機制。 第二十六條 自貿試驗區建立有利于風險管理的自由貿易賬戶體系，實現分賬核算管理。區內居民可以按照規定開立居民自由貿易賬戶；非居民可以在區內銀行開立非居民自由貿易賬戶，按照準入前國民待遇原則享受相關金融服務；上海地區金融機構可以通過設立分賬核算單元，提供自由貿易賬戶相關金融服務。 自由貿易賬戶之間以及自由貿易賬戶與境外賬戶、境內區外的非居民機構賬戶之間的資金，可以自由劃轉。自由貿易賬戶可以按照規定，辦理跨境融資、擔保等業務。居民自由貿易賬戶與境內區外的銀行結算賬戶資金流動，視同跨境業務管理。同一非金融機構主體的居民自由貿易賬戶與其他銀行結算賬戶之間，可以按照規定，辦理資金劃轉。 第二十七條 自貿試驗區跨境資金流動按照金融宏觀審慎原則實施管理。簡化自貿試驗區跨境直接投資匯兌手續，自貿試驗區跨境直接投資與前置核準脫鉤，直接向銀行辦理所涉及的跨境收付、匯兌業務。各類區內主體可以按照規定開展相關的跨境投融資匯兌業務。 區內個人可以按照規定，辦理經常項下跨境人民幣收付業務，開展包括證券投資在內的各類跨境投資。區內個體工商戶可以根據業務需要，向其境外經營主體提供跨境貸款。 區內金融機構和企業可以按照規定，進入證券和期貨交易場所進行投資和交易。區內企業的境外母公司可以按照規定，在境內資本市場發行人民幣債券。區內企業可以按照規定，開展境外證券投資以及衍生品投資業務。 區內企業、非銀行金融機構以及其他經濟組織可以按照規定，從境外融入本外幣資金，在區內或者境外開展風險對沖管理。 第二十八條 根據中國人民銀行有關規定，國家出臺的各項鼓勵和支持擴大人民幣跨境使用的政策措施，均適用于自貿試驗區。 簡化自貿試驗區經常項下以及直接投資項下人民幣跨境使用。區內金融機構和企業可以從境外借入人民幣資金。區內企業可以根據自身經營需要，開展跨境雙向人民幣資金池以及經常項下跨境人民幣集中收付業務。上海地區銀行業金融機構可以與符合條件的支付機構合作，提供跨境電子商務的人民幣結算服務。 第二十九條 在自貿試驗區推進利率市場化體系建設，完善自由貿易賬戶本外幣資金利率市場化定價監測機制，區內符合條件的金融機構可以優先發行大額可轉讓存單，放開區內外幣存款利率上限。 第三十條 建立與自貿試驗區發展需求相適應的外匯管理體制。簡化經常項目單證審核、直接投資項下外匯登記手續。放寬對外債權債務管理。改進跨國公司總部外匯資金集中運營管理、外幣資金池以及國際貿易結算中心外匯管理。完善結售匯管理，便利開展大宗商品衍生品的柜臺交易。 第三十一條 根據自貿試驗區需要，經金融管理部門批準，支持不同層級、不同功能、不同類型、不同所有制的金融機構進入自貿試驗區；引導和鼓勵民間資本投資區內金融業；支持自貿試驗區互聯網金融發展；支持在區內建立面向國際的金融交易以及服務平臺，提供登記、托管、交易和清算等服務；支持在區內建立完善信托登記平臺，探索信托受益權流轉機制。 第三十二條 本市配合金融管理部門完善金融風險監測和評估，建立與自貿試驗區金融業務發展相適應的風險防范機制。 開展自貿試驗區業務的上海地區金融機構和特定非金融機構應當按照規定，向金融管理部門報送相關信息，履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅等義務，配合金融管理部門關注跨境異常資金流動，落實金融消費者和投資者保護責任。 第六章 稅收管理 第三十三條 自貿試驗區按照國家規定，實施促進投資和貿易的有關稅收政策；其所屬的上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區執行相應的海關特殊監管區域的稅收政策。 遵循稅制改革方向和國際慣例，積極研究完善不導致利潤轉移、稅基侵蝕的適應境外股權投資和離岸業務發展的稅收政策。 第三十四條 稅務部門應當在自貿試驗區建立便捷的稅務服務體系，實施稅務專業化集中審批，逐步取消前置核查，推行先審批后核查、核查審批分離的工作方式；推行網上辦稅，提供在線納稅咨詢、涉稅事項辦理情況查詢等服務，逐步實現跨區域稅務通辦。 第三十五條 稅務部門應當在自貿試驗區開展稅收征管現代化試點，提高稅收效率，營造有利于企業發展、公平競爭的稅收環境。 稅務部門應當運用稅收信息系統和自貿試驗區監管信息共享平臺進行稅收風險監測，提高稅收管理水平。 第七章 綜合監管 第三十六條 在自貿試驗區創新行政管理方式，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中事后監管，提高監管參與度，推動形成行政監管、行業自律、社會監督、公眾參與的綜合監管體系。 第三十七條 自貿試驗區建立涉及外資的國家安全審查工作機制。對屬于國家安全審查范圍的外商投資，投資者應當申請進行國家安全審查；有關管理部門、行業協會、同業企業以及上下游企業可以提出國家安全審查建議。 當事人應當配合國家安全審查工作，提供必要的材料和信息，接受有關詢問。 第三十八條 自貿試驗區建立反壟斷工作機制。 涉及區內企業的經營者集中，達到國務院規定的申報標準的，經營者應當事先申報，未申報的不得實施集中。對壟斷協議、濫用市場支配地位以及濫用行政權力排除、限制競爭等行為，依法開展調查和執法。 第三十九條 管委會、駐區機構和有關部門應當記錄企業及其有關責任人員的信用相關信息，并按照公共信用信息目錄向市公共信用信息服務平臺自貿試驗區子平臺歸集。 管委會、駐區機構和有關部門可以在市場準入、貨物通關、政府采購以及招投標等工作中，查詢相對人的信用記錄，使用信用產品，并對信用良好的企業和個人實施便利措施，對失信企業和個人實施約束和懲戒。 自貿試驗區鼓勵信用服務機構利用各方面信用信息開發信用產品，為行政監管、市場交易等提供信用服務；鼓勵企業和個人使用信用產品和服務。 第四十條 自貿試驗區實行企業年度報告公示制度和企業經營異常名錄制度。 區內企業應當按照規定，報送企業年度報告，并對年度報告信息的真實性、合法性負責。企業年度報告按照規定向社會公示，涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的內容除外。 工商行政管理部門對區內企業報送年度報告的情況開展監督檢查。發現企業未按照規定履行年度報告公示義務等情況的，應當載入企業經營異常名錄，并向社會公示。 公民、法人和其他組織可以查閱企業年度報告和經營異常名錄等公示信息，工商行政管理等部門應當提供查詢便利。 企業年度報告公示和企業經營異常名錄管理辦法，由市工商行政管理部門制定。 第四十一條 在自貿試驗區建設統一的監管信息共享平臺，促進監管信息的歸集、交換和共享。管委會、駐區機構和有關部門應當及時主動提供信息，參與信息交換和共享。 管委會、駐區機構和有關部門應當依托監管信息共享平臺，整合監管資源，推動全程動態監管，提高聯合監管和協同服務的效能。 監管信息歸集、交換、共享的辦法，由管委會組織駐區機構和有關部門制定。 第四十二條 鼓勵律師事務所、會計師事務所、稅務師事務所、知識產權服務機構、報關報檢機構、檢驗檢測機構、認證機構、船舶和船員代理機構、公證機構、司法鑒定機構、信用服務機構等專業機構在自貿試驗區開展業務。 管委會、駐區機構和有關部門應當通過制度安排，將區內適合專業機構辦理的事項，交由專業機構承擔，或者引入競爭機制，通過購買服務等方式，引導和培育專業機構發展。 第四十三條 自貿試驗區建立企業和相關組織代表等組成的社會參與機制，引導企業和相關組織等表達利益訴求、參與試點政策評估和市場監督。 支持行業協會、商會等參與自貿試驗區建設，推動行業協會、商會等制定行業管理標準和行業公約，加強行業自律。 區內企業從事經營活動，應當遵守社會公德、商業道德，接受社會公眾的監督。 第四十四條 在自貿試驗區推進電子政務建設，在行政管理領域推廣電子簽名和具有法律效力的電子公文，實行電子文件歸檔和電子檔案管理。電子檔案與紙質檔案具有同等法律效力。 第四十五條 本市建立自貿試驗區綜合性評估機制。市發展改革部門應當會同管委會和有關部門，自行或者委托第三方開展監管制度創新、行業整體、行業企業試點政策實施情況和風險防范等方面的評估，為推進完善擴大開放領域、改革試點任務和制度創新措施提供政策建議。下轉7版（上接第6版） 第八章 法治環境 第四十六條 堅持運用法治思維、法治方式在自貿試驗區開展各項改革創新，為自貿試驗區建設營造良好的法治環境。 國家規定的自貿試驗區投資、貿易、金融、稅收等改革試點措施發生調整，或者國家規定其他區域改革試點措施可適用于自貿試驗區的，按照相關規定執行。 本市地方性法規不適應自貿試驗區發展的，市人民政府可以提請市人大及其常委會就其在自貿試驗區的適用作出相應規定；本市規章不適應自貿試驗區發展的，管委會可以提請市人民政府就其在自貿試驗區的適用作出相應規定。 第四十七條 自貿試驗區內各類市場主體的平等地位和發展權利，受法律保護。區內各類市場主體在監管、稅收和政府采購等方面享有公平待遇。 第四十八條 自貿試驗區內投資者合法擁有的企業、股權、知識產權、利潤以及其他財產和商業利益，受法律保護。 第四十九條 自貿試驗區內勞動者平等就業、選擇職業、取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛生保護、接受職業技能培訓、享受社會保險和福利、參與企業民主管理等權利，受法律保護。 在自貿試驗區推行企業和勞動者集體協商機制，推動雙方就勞動報酬、勞動安全衛生等有關事項進行平等協商。發揮工會在維護職工權益、促進勞動關系和諧穩定方面的作用。 在自貿試驗區健全公正、公開、高效、便民的勞動保障監察和勞動爭議處理機制，保護勞動者和用人單位雙方的合法權益。 第五十條 加強自貿試驗區環境保護工作，探索開展環境影響評價分類管理，提高環境保護管理水平和效率。 鼓勵區內企業申請國際通行的環境和能源管理體系標準認證，采用先進生產工藝和技術，節約能源，減少污染物和溫室氣體排放。 第五十一條 加強自貿試驗區知識產權保護工作，完善行政保護與司法保護銜接機制。 本市有關部門應當和國家有關部門加強協作，實行知識產權進出境保護和境內保護的協同管理和執法配合，探索建立自貿試驗區知識產權統一管理和執法的體制、機制。 完善自貿試驗區知識產權糾紛多元解決機制，鼓勵行業協會和調解、仲裁、知識產權中介服務等機構在協調解決知識產權糾紛中發揮作用。 第五十二條 本市制定有關自貿試驗區的地方性法規、政府規章、規范性文件，應當主動公開草案內容，征求社會公眾、相關行業組織和企業等方面的意見；通過并公布后，應當對社會各方意見的處理情況作出說明；在公布和實施之間，應當預留合理期限，作為實施準備期。但因緊急情況等原因需要立即制定和施行的除外。 本市制定的有關自貿試驗區的地方性法規、政府規章、規范性文件，應當在通過后及時公開，并予以解讀和說明。 第五十三條 公民、法人和其他組織對管委會制定的規范性文件有異議的，可以提請市人民政府進行審查。審查規則由市人民政府制定。 第五十四條 本市建立自貿試驗區信息發布機制，通過新聞發布會、信息通報例會或者書面發布等形式，及時發布自貿試驗區相關信息。 管委會應當收集國家和本市關于自貿試驗區的法律、法規、規章、政策、辦事程序等信息，在中國（上海）自由貿易試驗區門戶網站上公布，方便各方面查詢。 第五十五條 自貿試驗區實行相對集中行政復議權制度。 公民、法人或者其他組織不服管委會、市人民政府工作部門及其駐區機構、浦東新區人民政府在自貿試驗區內作出的具體行政行為，可以向市人民政府申請行政復議；不服浦東新區人民政府工作部門在自貿試驗區內作出的具體行政行為，可以向浦東新區人民政府申請行政復議。重大、復雜、疑難的行政復議案件，應當由行政復議委員會審議。 第五十六條 依法在自貿試驗區設立司法機構，公正高效地保障中外當事人合法權益。 本市依法設立的仲裁機構應當依據法律、法規并借鑒國際商事仲裁慣例，適應自貿試驗區特點完善仲裁規則，提高商事糾紛仲裁的國際化程度，并基于當事人的自主選擇，提供獨立、公正、專業、高效的仲裁服務。 本市設立的行業協會、商會以及商事糾紛專業調解機構等可以參與自貿試驗區商事糾紛調解，發揮爭議解決作用。 第九章 附則 第五十七條 本條例自2014年8月1日起施行。1996年12月19日上海市第十屆人民代表大會常務委員會第三十二次會議審議通過的 《上海外高橋保稅區條例》同時廢止。 |
