離岸賬戶開戶盡職調(diào)查表
大家填了這份離岸賬戶開戶盡職調(diào)查表，可以發(fā)來參考么？
公司背景
離岸公司是否有在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)？是□ 否□
若是，填繼續(xù)下面內(nèi)容，并提供營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證。
名稱：
地址：
經(jīng)營范圍：
離岸公司是否與在岸公司之間已經(jīng)有實際業(yè)務(wù)往來？是□ 否□
若是，提供訂單、合同或其他業(yè)務(wù)往來憑證。
在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)是否在交行開戶？是□ 否□
若是，請繼續(xù)填寫下面內(nèi)容
名稱：
賬號：
在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)是否在其他行開戶？是□ 否□
若有，請?zhí)顚懰虚_戶的銀行名稱：
離岸公司是否在交行申請開立離岸賬戶并已銷戶？是□ 否□
離岸公司是否曾有他行開戶記錄？是□ 否□
離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實際控制人或網(wǎng)上銀行的授權(quán)用戶是否是伊朗、朝鮮、敘利亞、古巴等OFAC制裁國家及涉及經(jīng)濟制裁、恐怖主義的國家地區(qū)的外籍人士，或俄羅斯等敏感國家的外籍人士？是□ 否□
離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實際控制人或網(wǎng)上銀行的授權(quán)用戶國國籍是否為非洲籍？ 是□ 否□
離岸公司的交易對象是否屬于聯(lián)合國、我國、或美國OFAC制裁對象？ 是□ 否□
離岸公司是否為非合法有效存續(xù)的商業(yè)機構(gòu)，如注冊文件已失效等？ 是□ 否□
離岸公司的注冊址和經(jīng)營活動地區(qū)是否屬于聯(lián)合國、我國或美國OFAC制裁的國家或地區(qū)？是□ 否□
離岸公司是否屬于聯(lián)合國、我國、或美國OFAC制裁對象？是□ 否□
離岸公司或個人的經(jīng)營范圍和交易是否涉及我國法律法規(guī)禁止的內(nèi)容：**及**類、色情服務(wù)類、出售違法藥品、毒品、黃色出版物、軍火彈藥、其他敏感物資的貿(mào)易以及恐怖活動？是□ 否□
離岸公司的資金往來是否涉及金融制裁、恐怖主義國家或地區(qū)？是□ 否□
離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實際控制人或網(wǎng)上銀行授權(quán)用戶是否存在洗錢或欺詐等嚴重違法記錄或其他不良銀行記錄的？是□ 否□
結(jié)算方式及交易渠道
離岸公司主要的結(jié)算方式及占比：
匯款交易占比 ；網(wǎng)銀渠道交易占比 ；柜面渠道交易占比 ；
單證結(jié)算占比 ；融資性業(yè)務(wù)占比
離岸公司業(yè)務(wù)范圍與交易背景
請列舉本公司業(yè)務(wù)范圍：
預(yù)計年度營業(yè)額： 萬美元
預(yù)計年度交易次數(shù)：
預(yù)計年度境內(nèi)資金交易量： 萬美元
預(yù)計年度境外資金交易量： 萬美元
離岸公司主要業(yè)務(wù)所在地與交易對手
請列舉本公司前５個交易國家或地區(qū)：
請列舉本公司前５大交易對手
離岸公司的主要交易對手是否為個人？是□ 否□
若是，請繼續(xù)填寫以下交易對手信息
１、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
２、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
３、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
４、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
５、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
離岸公司的主要交易對手是否是公司機構(gòu)？是□ 否□
若是公司機構(gòu)，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容
１、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
２、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
３、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
４、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
５、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
請列舉本公司前５大交易對手
離岸公司的主要交易對手是否為個人？是□ 否□
若是，請繼續(xù)填寫以下交易對手信息
１、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
２、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
３、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
４、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
５、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
離岸公司的主要交易對手是否是公司機構(gòu)？是□ 否□
若是公司機構(gòu)，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容
１、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
２、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
３、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
４、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
５、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
離岸公司基本信息與人員結(jié)構(gòu)
商業(yè)登記證的有效期（香港公司適用）
查冊報告的有效期（非香港機構(gòu)）
查冊報告的來源（主要是指一級代理）
注冊中介
公司雇員人數(shù)
公司是否有公開的網(wǎng)站信息？（若是，請?zhí)峁┲黧w的網(wǎng)址）
公司實際控制人信息
１、控制人姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
２、控制人姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
３、控制人姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
公司法定代表人信息
法定代表人： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
離岸公司股東信息
股東若是個人股東，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容，按持股比例由大到小填寫
１、姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期： 持股比例：
２、姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期： 持股比例：
股東若是公司，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容，按持股比例由大到小填寫
１、公司名稱： 注冊地（國家）：
注冊登記證號碼： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
２、公司名稱： 注冊地（國家）：
注冊登記證號碼： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
客戶簽署本盡職調(diào)查表前，請閱讀以下客戶須知。客戶須知是本盡職調(diào)查表不可分割的組成部分。
客戶須知：
１、客戶確保在本盡職調(diào)查表中提供的所有信息均屬真實、準確、完整、合法，并承諾因客戶提供虛假信息所造成的一切后果均由客戶承擔。
２、客戶在本盡職調(diào)查表中提供的信息發(fā)生變更時，客戶應(yīng)主動于變更發(fā)生之日起30個自然日內(nèi)書面通知交通銀行，并按照本盡職調(diào)查表格式向交通銀行提交更新后的版本及相關(guān)證明材料，辦理相關(guān)變更手續(xù)。變更內(nèi)容的生效日期以客戶與交通銀行雙方約定的日期為準，客戶信息發(fā)生變化因不通知交通銀行所造成的一切后果由客戶承擔。
３、客戶同意根據(jù)交通銀行要求，隨時提供相關(guān)材料，并接受交通銀行及相關(guān)外部機構(gòu)檢查。
４、簽署本盡職調(diào)查表系基于客戶的真實意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其他內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對客戶有約束力的任何協(xié)議、合同和法律文件。
５、如客戶違反本盡職調(diào)查表，交通銀行有權(quán)視具體情形采取下列措施：要求客戶限期糾正不當行為；中止或終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系；拒絕繼續(xù)提供服務(wù)；宣布已簽署但尚未履行完畢的合同提前到期；要求客戶賠償由此給交通銀行造成的損失；交通銀行認為必要的其他措施。
６、本盡職調(diào)查表自客戶法定代表人、負責(zé)人或授權(quán)簽字人，對于合伙企業(yè)，應(yīng)為其普通合伙人（GP）簽署并加蓋單位公章之日起生效。
客戶簽名（蓋章）：
日期： 年 月 日
公司背景
離岸公司是否有在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)？是□ 否□
若是，填繼續(xù)下面內(nèi)容，并提供營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼和稅務(wù)登記證。
名稱：
地址：
經(jīng)營范圍：
離岸公司是否與在岸公司之間已經(jīng)有實際業(yè)務(wù)往來？是□ 否□
若是，提供訂單、合同或其他業(yè)務(wù)往來憑證。
在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)是否在交行開戶？是□ 否□
若是，請繼續(xù)填寫下面內(nèi)容
名稱：
賬號：
在岸關(guān)聯(lián)企業(yè)是否在其他行開戶？是□ 否□
若有，請?zhí)顚懰虚_戶的銀行名稱：
離岸公司是否在交行申請開立離岸賬戶并已銷戶？是□ 否□
離岸公司是否曾有他行開戶記錄？是□ 否□
離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實際控制人或網(wǎng)上銀行的授權(quán)用戶是否是伊朗、朝鮮、敘利亞、古巴等OFAC制裁國家及涉及經(jīng)濟制裁、恐怖主義的國家地區(qū)的外籍人士，或俄羅斯等敏感國家的外籍人士？是□ 否□
離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實際控制人或網(wǎng)上銀行的授權(quán)用戶國國籍是否為非洲籍？ 是□ 否□
離岸公司的交易對象是否屬于聯(lián)合國、我國、或美國OFAC制裁對象？ 是□ 否□
離岸公司是否為非合法有效存續(xù)的商業(yè)機構(gòu)，如注冊文件已失效等？ 是□ 否□
離岸公司的注冊址和經(jīng)營活動地區(qū)是否屬于聯(lián)合國、我國或美國OFAC制裁的國家或地區(qū)？是□ 否□
離岸公司是否屬于聯(lián)合國、我國、或美國OFAC制裁對象？是□ 否□
離岸公司或個人的經(jīng)營范圍和交易是否涉及我國法律法規(guī)禁止的內(nèi)容：**及**類、色情服務(wù)類、出售違法藥品、毒品、黃色出版物、軍火彈藥、其他敏感物資的貿(mào)易以及恐怖活動？是□ 否□
離岸公司的資金往來是否涉及金融制裁、恐怖主義國家或地區(qū)？是□ 否□
離岸公司的董事、股東、有權(quán)簽字人、實際控制人或網(wǎng)上銀行授權(quán)用戶是否存在洗錢或欺詐等嚴重違法記錄或其他不良銀行記錄的？是□ 否□
結(jié)算方式及交易渠道
離岸公司主要的結(jié)算方式及占比：
匯款交易占比 ；網(wǎng)銀渠道交易占比 ；柜面渠道交易占比 ；
單證結(jié)算占比 ；融資性業(yè)務(wù)占比
離岸公司業(yè)務(wù)范圍與交易背景
請列舉本公司業(yè)務(wù)范圍：
預(yù)計年度營業(yè)額： 萬美元
預(yù)計年度交易次數(shù)：
預(yù)計年度境內(nèi)資金交易量： 萬美元
預(yù)計年度境外資金交易量： 萬美元
離岸公司主要業(yè)務(wù)所在地與交易對手
請列舉本公司前５個交易國家或地區(qū)：
請列舉本公司前５大交易對手
離岸公司的主要交易對手是否為個人？是□ 否□
若是，請繼續(xù)填寫以下交易對手信息
１、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
２、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
３、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
４、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
５、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
離岸公司的主要交易對手是否是公司機構(gòu)？是□ 否□
若是公司機構(gòu)，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容
１、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
２、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
３、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
４、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
５、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
請列舉本公司前５大交易對手
離岸公司的主要交易對手是否為個人？是□ 否□
若是，請繼續(xù)填寫以下交易對手信息
１、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
２、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
３、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
４、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
５、姓名： 國籍： 所在地址：
交易內(nèi)容：
離岸公司的主要交易對手是否是公司機構(gòu)？是□ 否□
若是公司機構(gòu)，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容
１、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
２、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
３、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
４、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
５、公司名稱： 所在地址：
注冊地（國家）： 交易內(nèi)容：
離岸公司基本信息與人員結(jié)構(gòu)
商業(yè)登記證的有效期（香港公司適用）
查冊報告的有效期（非香港機構(gòu)）
查冊報告的來源（主要是指一級代理）
注冊中介
公司雇員人數(shù)
公司是否有公開的網(wǎng)站信息？（若是，請?zhí)峁┲黧w的網(wǎng)址）
公司實際控制人信息
１、控制人姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
２、控制人姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
３、控制人姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
公司法定代表人信息
法定代表人： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
離岸公司股東信息
股東若是個人股東，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容，按持股比例由大到小填寫
１、姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期： 持股比例：
２、姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期： 持股比例：
股東若是公司，請繼續(xù)填寫以下內(nèi)容，按持股比例由大到小填寫
１、公司名稱： 注冊地（國家）：
注冊登記證號碼： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
２、公司名稱： 注冊地（國家）：
注冊登記證號碼： 有效期： 持股比例：
法人代表姓名： 國籍： 證件種類：
證件號碼： 有效期：
客戶簽署本盡職調(diào)查表前，請閱讀以下客戶須知。客戶須知是本盡職調(diào)查表不可分割的組成部分。
客戶須知：
１、客戶確保在本盡職調(diào)查表中提供的所有信息均屬真實、準確、完整、合法，并承諾因客戶提供虛假信息所造成的一切后果均由客戶承擔。
２、客戶在本盡職調(diào)查表中提供的信息發(fā)生變更時，客戶應(yīng)主動于變更發(fā)生之日起30個自然日內(nèi)書面通知交通銀行，并按照本盡職調(diào)查表格式向交通銀行提交更新后的版本及相關(guān)證明材料，辦理相關(guān)變更手續(xù)。變更內(nèi)容的生效日期以客戶與交通銀行雙方約定的日期為準，客戶信息發(fā)生變化因不通知交通銀行所造成的一切后果由客戶承擔。
３、客戶同意根據(jù)交通銀行要求，隨時提供相關(guān)材料，并接受交通銀行及相關(guān)外部機構(gòu)檢查。
４、簽署本盡職調(diào)查表系基于客戶的真實意思表示，已經(jīng)按照其章程或者其他內(nèi)部管理文件的要求取得合法、有效的授權(quán)，且不會違反對客戶有約束力的任何協(xié)議、合同和法律文件。
５、如客戶違反本盡職調(diào)查表，交通銀行有權(quán)視具體情形采取下列措施：要求客戶限期糾正不當行為；中止或終止與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系；拒絕繼續(xù)提供服務(wù)；宣布已簽署但尚未履行完畢的合同提前到期；要求客戶賠償由此給交通銀行造成的損失；交通銀行認為必要的其他措施。
６、本盡職調(diào)查表自客戶法定代表人、負責(zé)人或授權(quán)簽字人，對于合伙企業(yè)，應(yīng)為其普通合伙人（GP）簽署并加蓋單位公章之日起生效。
客戶簽名（蓋章）：
日期： 年 月 日
