眾所周知，香港是三大國際金融中心之一，它不僅是內(nèi)地金融機(jī)構(gòu)走出去的橋頭堡，更是國際資本市場的搖籃。證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(證監(jiān)會)于 1989 年成立，英文簡稱：SFC 。是獨(dú)立的法定機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)監(jiān)管香港的證券及期貨市場的運(yùn)作。證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）是根據(jù)《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》（《證監(jiān)會條例》）成立的獨(dú)立法定組織?！蹲C監(jiān)會條例》及另外九條涉及證券期貨的條例已合并成為《證券及期貨條例》。該條例自2003年4月1日起生效。
SFC監(jiān)管方式:
1、制定發(fā)牌準(zhǔn)則，確保所有從業(yè)員都是獲準(zhǔn)發(fā)牌的適當(dāng)人選
2、審批牌照及備存持牌人公眾紀(jì)錄冊
3、發(fā)表守則及指引，使業(yè)界知悉證監(jiān)會所要求的操守水平
4、監(jiān)察持牌人的財政穩(wěn)健性及遵守所有相關(guān)法例、守則、指引、規(guī)則及規(guī)例的情況
5、處理針對持牌人的失當(dāng)行為而提出的投訴
6、就失當(dāng)行為進(jìn)行調(diào)查及采取行動
香港SFC第四類，第九類的牌照經(jīng)營范圍
第四類牌：就證券提供意見就證券提供意見，向客戶提供有關(guān)沽出買入證券的投資意見，發(fā)出有關(guān)證券的研究報告分析。
第九類牌：提供資產(chǎn)管理提供資產(chǎn)管理，以全權(quán)委托形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權(quán)委托形式管理基金。
申請香港SFC第四類和第九類的牌照需要什么條件？
1. 牌照主體
2. 辦公室
3. RO持牌人
申請香港SFC第四類和第九類的牌照流程和需要的時間：
第壹步：簽署代理協(xié)議，確定申請確定辦公室/RO人員，一周左右的時間
第二步：準(zhǔn)備商業(yè)計劃書/申請文件及簽名 三周左右時間
第三步：向SFC遞交申請 一周左右時間
第四步：SFC初步審核接納 六周左右時間
第五步：回復(fù)證監(jiān)會查詢/注冊資金補(bǔ)充至500萬港幣/提供負(fù)責(zé)人員的工作簽證申請等，二十周左右時間
第六步：審核通過，證監(jiān)會頒發(fā)牌照 四周左右時間
收到接收函后，將還會有1-2次證監(jiān)會郵件，其中可能會對公司后續(xù)的發(fā)展提出進(jìn)一步的計劃或者要求。銀行賬戶開立成功后，可以一并進(jìn)行香港辦公司地址租賃服務(wù)。若順利自正式遞交申請后10-12個月后，由證監(jiān)會批準(zhǔn)正式發(fā)牌。