1、高管資格

從事證券類的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。高管必須是“從業(yè)人員管理系統(tǒng)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或個(gè)人信息登記的自然人。

2、注冊(cè)資本

實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過6個(gè)月時(shí)間，最好超過注冊(cè)資本的25%及1000萬(wàn)。

5、高管人員

最好有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理最好是全職，其他人員可以兼職。

需要準(zhǔn)備以下文件：

《投資決策制度》、《內(nèi)部問責(zé)等》、《信息披露制度》、《投資者適當(dāng)性管理制度》、《合規(guī)管理制度》、《內(nèi)部控制制度》、《檔案管理制度》、《利益沖突防范制度》、《激勵(lì)約束制度》、《風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度》。

7、牌照類型

目前有私募證券投資基金、私募證券類FOF基金、私募股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金、其他私募投資基金、其他私募投資基金類FOF，根據(jù)自己的實(shí)際需求選擇一個(gè)或多個(gè)，按照協(xié)會(huì)最新的反饋信息“申請(qǐng)業(yè)務(wù)類型建議專業(yè)化經(jīng)營(yíng)”建議管理人在公司團(tuán)隊(duì)和部門不太充分的條件下暫時(shí)只申請(qǐng)一種基金牌照類型，等團(tuán)隊(duì)擴(kuò)充后再增加類型，這樣通過協(xié)會(huì)審核的幾率比較大。

8、法律意見書

需要請(qǐng)專業(yè)的律所進(jìn)場(chǎng)盡職調(diào)查，根據(jù)協(xié)會(huì)要求完成《法律意見書》，在私募基金管理人系統(tǒng)中申請(qǐng)牌照時(shí)要遞交。

9、網(wǎng)上申請(qǐng)

申請(qǐng)私募基金管理人備案賬號(hào)，完成網(wǎng)上資料輸入并和法律意見書內(nèi)容保持一致，并上傳《法律意見書》。

10 、等待協(xié)會(huì)反饋并取得私募基金管理人牌照。

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