為落實《證券投資基金法》《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》要求，加強基金從業人員自律管理，促進基金行業健康發展，根據《中國證券投資基金業協會章程》，中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）起草了《基金從業人員管理規則》（以下簡稱《管理規則》）。現將起草情況說明如下：

一、起草背景

《證券投資基金法》規定“基金從業人員應當具備基金從業資格，遵守法律、行政法規，恪守職業道德和行為規范”，并規定基金業協會履行“制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的考試、資質管理和業務培訓”職責。協會根據上述法律要求和中國證監會的規定，組織開展基金從業資格考試、基金從業人員資質管理以及后續職業培訓。

隨著基金行業日益發展壯大，基金行業機構及從業人員數量持續增長，加強基金從業人員資格管理和規范基金從業人員執業行為面臨諸多挑戰，協會成立以來先后制定發布了《關于基金從業資格考試有關事項的通知》《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》《關于加強基金從業人員后續職業培訓管理的通知》等自律規則。為進一步規范從業人員資格管理和從業人員執業行為，有必要結合行業實際，在充分整合吸收過往資格管理相關碎片式規則的基礎上，制定統一的資格管理類基本規則對基金從業人員進行系統性規范，進一步完善協會自律管理規則體系。

二、《管理規則》主要內容

根據《證券投資基金法》對機構及從業人員從業義務的要求，隨著行業的不斷發展，業務及從業人員逐步由機構監管向業務功能監管轉變，《管理規則》強調從業人員的信義義務責任，加強對基金從業人員職業道德及行為規范的自律管理，明確機構履行從業人員資格管理主體責任，引導機構及從業人員在從事基金業務活動中遵守法律法規、監管規定、自律規則以及執業行為準則，恪守職業道德，提高專業素質，防范道德風險，形成“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，促進基金行業持續健康發展。

《管理規則》分為總則、從業資格取得、基金行業機構的管理責任、執業行為規范、自律管理、附則六章，共四十二條，主要內容包括：

（一）明確從業資格管理的具體范圍

機構范圍包含公募基金管理人、從事私募資產管理業務的證券期貨經營機構、經協會登記的私募基金管理人、基金托管人以及各類基金服務機構等，實現了對從事基金業務活動的經營機構全覆蓋。人員范圍則根據不同機構類型中從事基金業務活動的具體崗位進行了詳細列舉，并以兜底條款銜接未來因行業發展出現的新的從業人員群體。

（二）規定從業資格取得的注冊條件

注冊從業資格的人員需要具備品行良好，具有良好的職業道德；通過從業資格考試；已被機構聘用；最近三年未因犯罪被判處刑罰；不存在《證券投資基金法》第十五條規定的情形；最近五年未被中國證監會撤銷基金從業資格或者被協會取消基金從業資格；未被金融監管部門或者行業自律組織采取禁入措施，或者執行期已屆滿；法律法規、中國證監會和協會規定的其他條件。根據國家對外開放政策安排和證監會規章授權，對可以豁免從業資格考試部分科目適用的具體情形作出了規定。同時申請人通過協會組織的專項培訓并認定合格的，自合格之日起兩年內，視同臨時具備從業資格注冊有關條件。

（三）梳理從業資格管理內容，督促機構履行從業資格管理主體責任

從業資格管理工作包括從業資格注冊、從業資格信息變更、后續職業培訓管理、誠信信息管理和從業資格注銷等內容。機構應當建立健全從業人員資格管理制度，規范崗位職責，加強從業人員職業道德教育，明確行為規范，建立健全從業人員資格管理制度，組織實施從業人員資格管理和后續職業培訓，充分履行從業資格管理主體責任。

（四）強調從業人員應當遵守的執業行為規范

強調從業人員在從事基金業務活動中應當堅持遵守忠實、審慎、守法合規、利益沖突管理、信息披露、適當性、公平競業以及保密義務。特別是應當自覺維護個人職業聲譽以及所在機構和行業的聲譽，踐行社會公德、商業道德，相互尊重、公平競爭，廉潔從業。

（五）落實協會自律管理職責

《管理規則》規定了協會對機構及從業人員從業資格管理實施情況進行檢查的職能。明確了機構及從業人員因涉嫌違法違紀被有關機構調查或檢查的，協會可以暫停受理其從業資格管理有關事項。針對機構和從業人員違反本規則有關規定的，協會可以對機構及從業人員采取紀律處分。

三、《管理規則》配套規則

由于《管理規則》適用的機構范圍和人員范圍覆蓋面廣、結構復雜，《管理規則》在承接和吸收過往問題解答、通知等碎片式自律規則，既要對不同機構類型、業務類型的從業人員注冊條件做出原則性規定，也要保留一部分較為復雜的特殊認可情形，同時，注冊適用的考試科目組合和各類特殊認可情形等內容相對瑣碎，與《管理規則》的定位不一致，不適宜全部在其中進行規定，因此，協會配合《管理規則》制定了《關于實施〈基金從業人員管理規則〉有關事項的規定》。一是將從業資格注冊適用的考試科目組合按照從業人員從事的基金業務類型進行了對應。二是根據國家有關政策及安排、中國證監會及協會的規定對從業資格注冊協會規定的認可情形進行了明確。三是對有關其他考試成績認可的安排進行了規定。

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