私募基金管理人資格備案的前期籌劃工作，主要集中擬申請機構的前期設立上或者已有機構的前期整改上，在此我就針對一些我知道的硬性條件在這列舉個一二三。

1、機構名稱

根據協會的審核要求“申請機構的名稱應當包含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣。”因此，申請機構的機構名稱中請務必含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”的字樣或有近似意思的字樣，因為協會將他們列舉出來了，就表示予以認可。當然，我也知道現在全國工商注冊都在嚴卡此類字樣，那也可以嘗試打打擦邊球，發揮下想象力和展示下文字功底，創造些比如“財富管理”的類似字樣，畢竟“業務屬性密切相關字樣”是個不小的范圍。當然，“投資咨詢”的字樣就免了吧，協會不予認可的字樣，你自己怎么理解與解釋也沒用。

2、經營范圍

經營范圍的內容要求與機構名稱的內容要求一致，這里不贅述了，但礙于工商部門歸類允許使用的經營范圍有限定，這里不太好發揮大家的想象力和文字水平。從實務的角度來說，“受托資產管理”是能夠被協會認可，且工商部門相對放寬登記的經營范圍（至少我這里的工商登記此類范圍不需要金融局前置），可以嘗試使用。

另外，根據協會專業化經營要求，除了那些與私募基金管理有關聯的經營范圍外，建議刪除其他無關經營范圍，比如啥“實業投資”“廣告策劃”……，協會的專業化要求就是讓機構除了私募基金管理外，其他業務都別做。

總而言之，專業化是協會核查經營范圍的基礎。

特別提醒：如機構設立后，如通過公眾號、網絡進行宣傳，請一定要注意對外宣傳業務的內容，切忌越界，協會對機構網絡輿情情況有嚴格的要求。

3、股東與實際控制人

對于股東的要求，協會這里沒有明確限制，但如有涉外身份那就得注意些，畢竟這是協會明確要求核查的事項，鑒于我沒有實際碰到過境外高端人士，在此不好妄議什么。

涉及到民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的股東盡可能避免。這點也適用于實際控制人，哪怕只是一點點持股情況都要注意，即使不屬于協會關聯方的認定標準。

不要抱有僥幸心理，因為在你備案審查時，協會是要求股東穿透到自然人或國資機構得，很多痕跡你是藏不住得。

實際控制人一定要有，實在沒有就通過董事會席位、表決權約定、協議約定的方式確認。

4、注冊資本與實繳資本

現在公司都是認繳制了，所以我的建議注冊資本是多些無妨，這也關系到機構今后的管理規模，大些無妨。如果謹慎點確實希望少些，我也建議不低于人民幣500萬元，雖然這個協會沒啥明文規定，但也是有個內部審核線。

至于實繳資本，不能一分不繳，我的建議是人民幣300萬元以上，大家也可以視為內部線，當然多些肯定更好。同時提醒的是，完成了實繳后也最好把錢留在賬上供機構日常使用，因為將來申報時是要核查到位情況。

5、組織機構與高管

把這個事項放在這里提，是我個人的觀點，畢竟高管不好找，必須先籌劃好，臨時調整反而耽誤事。

一定要有風險控制專職人員，并設置高管職位。基金從業資格就不用說了，現在最好是有一定從業履歷，而且建議是專職（盡快購置社保）。法定代表人也是一樣，建議有從業履歷、專職。否則在進行資格備案申報時，協會很可能會認為機構運營實踐經驗不足，進而要求說明如何正常展開基金的運營。

至于其他高管（董事長/執行董事、總經理、監事、副總、財務總監、投資部總監）建議盡可能具備基金從業資格且專職，如果確實沒有從業資格，那就別那么早設置該高管職位，這個也是可能被協會要求整改的，別整改后再撤換多尷尬啊。

另外有個溫馨提示：基金從業資格的協會備案認證窗口暫時還未對外開放接受相關人員備案，但在私募基金管理人備案申報時，可通過高管人員資料上傳前的高管從業資格認證窗口完成備案。

6、辦公場地與辦公設備

注冊地址和實際辦公地址不一致問題不大，只要具有充分真實的理由即可。但實際辦公地址一定要有一定規模且獨立，不宜與其他機構共同辦公；辦公設備一定要基本齊全。在申報時會要求上傳真實的照片予以佐證（辦公前臺待公司LOGO的正面照與實際辦公場地內部照）。

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