37號(hào)文登記代辦
請(qǐng)教，37號(hào)文登記辦理是直接去銀行就行了，還是需要找機(jī)構(gòu)代辦？
1
贊同來(lái)自: huren
您好！在辦理37號(hào)文登記之前，需要先通過(guò)發(fā)改委與商務(wù)部的備案管理流程，具體步驟如下：
辦理境外投資備案審批存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，所以建議委托專業(yè)代辦機(jī)構(gòu)辦理，以確保備案事項(xiàng)順利，減少項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)。
辦理37號(hào)文需要提交的文件包括：
注：未依規(guī)定辦理37號(hào)文登記的后果
從法規(guī)層面而言，如境內(nèi)個(gè)人未按規(guī)定辦理相關(guān)外匯登記、存在虛假承諾等行為，除可能影響未來(lái)境外資金匯回境內(nèi)外，外匯管理機(jī)關(guān)亦有權(quán)責(zé)令要求改正，給予警告，并可對(duì)個(gè)人處5萬(wàn)元以下的罰款；如果還涉及資金流出、流入結(jié)匯等問(wèn)題，處罰金額將進(jìn)一步提升，相關(guān)外匯還需限期調(diào)回。此外，境內(nèi)個(gè)人未能合規(guī)辦理登記，還可能牽涉關(guān)聯(lián)外商投資企業(yè)的外匯合規(guī)或受限問(wèn)題，該等外商投資企業(yè)有可能因此面臨罰金處罰，并可能進(jìn)一步受到向境外匯出利潤(rùn)或辦理其他外匯業(yè)務(wù)的限制。
- 發(fā)改委立頂：境外投資企業(yè)需要向發(fā)改委部門及委會(huì)部門申請(qǐng)項(xiàng)目，報(bào)送項(xiàng)目相關(guān)信息。境內(nèi)投資人需簽署各項(xiàng)所需法律文件，待發(fā)改部門核準(zhǔn)或備案通過(guò)后，獲得核準(zhǔn)文件或備案通知書(shū)。
- 商務(wù)部審批發(fā)證：境外投資企業(yè)需通過(guò)商務(wù)部門的核準(zhǔn)或備案，獲得《企業(yè)境外投資證書(shū)》，注意企業(yè)應(yīng)在收到證書(shū)2年在境外開(kāi)展投資。
- 依據(jù)37號(hào)文登記，進(jìn)行外匯管理局備案：由銀行放外匯，由外管局監(jiān)管。對(duì)于投資金額500萬(wàn)美金以上的，需向外管部門匯報(bào)，由外管部門審核后，獲得《境外直接投資外匯登記證》。
辦理境外投資備案審批存在諸多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，所以建議委托專業(yè)代辦機(jī)構(gòu)辦理，以確保備案事項(xiàng)順利，減少項(xiàng)目失敗風(fēng)險(xiǎn)。
辦理37號(hào)文需要提交的文件包括：
- 書(shū)面申請(qǐng)與《境內(nèi)居民個(gè)人境外投資外匯登記表》
- 個(gè)人身份證明文件
- 特殊目的公司登記注冊(cè)文件及股東或?qū)嶋H控制人證明文件（如股東名冊(cè)、認(rèn)繳人名冊(cè)等）
- 境內(nèi)外企業(yè)權(quán)力機(jī)構(gòu)同意境外投融資的決議書(shū)（企業(yè)尚未成立的，提供股權(quán)所有人同意境外投融資的書(shū)面說(shuō)明）
- 境內(nèi)居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)，或者合法持有境外資產(chǎn)的證明文件
- 真實(shí)性或一致性的補(bǔ)充材料
- 投資意向書(shū)（一般是銀行要求，以判斷項(xiàng)目的真實(shí)性）
- 在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請(qǐng)材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補(bǔ)充材料。
注：未依規(guī)定辦理37號(hào)文登記的后果
從法規(guī)層面而言，如境內(nèi)個(gè)人未按規(guī)定辦理相關(guān)外匯登記、存在虛假承諾等行為，除可能影響未來(lái)境外資金匯回境內(nèi)外，外匯管理機(jī)關(guān)亦有權(quán)責(zé)令要求改正，給予警告，并可對(duì)個(gè)人處5萬(wàn)元以下的罰款；如果還涉及資金流出、流入結(jié)匯等問(wèn)題，處罰金額將進(jìn)一步提升，相關(guān)外匯還需限期調(diào)回。此外，境內(nèi)個(gè)人未能合規(guī)辦理登記，還可能牽涉關(guān)聯(lián)外商投資企業(yè)的外匯合規(guī)或受限問(wèn)題，該等外商投資企業(yè)有可能因此面臨罰金處罰，并可能進(jìn)一步受到向境外匯出利潤(rùn)或辦理其他外匯業(yè)務(wù)的限制。
