美國證監(jiān)會SEC的美國RIA牌照怎么申請？
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美國RIA牌照申請準備階段:
1.海外公司信息:
。必須有一家已正式注冊成立的海外公司;
。公司應(yīng)具備一個可被SEC隨時聯(lián)系到的注冊辦公室和聯(lián)系方式，2.良好記錄檢查:
。檢查并確保公司及其董事沒有不良商業(yè)記錄或犯罪背景，3.員工資質(zhì):
至少有一位持有合格執(zhí)照的投資顧問作為公司雇員，或者是由公司高層人員取得個人RIA牌照。
4.提交運營報告:
提交多種類型的運營報告以供審查，這些可能包括但不限于產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)協(xié)議、隱私條款、反洗錢策路(AML)、了解客戶的文檔(KYC)，以及其他合規(guī)性和市場宣傳方面的規(guī)定。
文件準備:
1.辦理牌照委托書:由該公司董事會授權(quán)某位代表處理牌照事宜的書面函件,2.注冊問題文件:
。包括美國公司注冊證明文件、公司章程、每位董事的有效護照復印件等3.公司業(yè)務(wù)描述報告
4.系統(tǒng)備案:
。完成牌照申請表單填寫、參與SEC問卷調(diào)查，并配合完成必要的測試/認證過程5.代理人聲明:表明誰將是此次申請的主要負責人。
1.海外公司信息:
。必須有一家已正式注冊成立的海外公司;
。公司應(yīng)具備一個可被SEC隨時聯(lián)系到的注冊辦公室和聯(lián)系方式，2.良好記錄檢查:
。檢查并確保公司及其董事沒有不良商業(yè)記錄或犯罪背景，3.員工資質(zhì):
至少有一位持有合格執(zhí)照的投資顧問作為公司雇員，或者是由公司高層人員取得個人RIA牌照。
4.提交運營報告:
提交多種類型的運營報告以供審查，這些可能包括但不限于產(chǎn)品說明書、客戶服務(wù)協(xié)議、隱私條款、反洗錢策路(AML)、了解客戶的文檔(KYC)，以及其他合規(guī)性和市場宣傳方面的規(guī)定。
文件準備:
1.辦理牌照委托書:由該公司董事會授權(quán)某位代表處理牌照事宜的書面函件,2.注冊問題文件:
。包括美國公司注冊證明文件、公司章程、每位董事的有效護照復印件等3.公司業(yè)務(wù)描述報告
4.系統(tǒng)備案:
。完成牌照申請表單填寫、參與SEC問卷調(diào)查，并配合完成必要的測試/認證過程5.代理人聲明:表明誰將是此次申請的主要負責人。
